【名词&注释】
法律责任、利益冲突(interest conflict)、市场准入(market access)、管理机构、服务机构(service organization)、证券公司(securities company)、深圳特区(shenzhen special zone)、表决权(voting right)、《证券法》(securities law)、设立分支机构
[判断题]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》(securities law)还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
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学习资料:
[单选题]我国第一家专业性证券公司是()。
A. A.中信证券公司
B. B.深圳特区(shenzhen special zone)证券公司
C. C.海通证券公司
D. D.华泰证券公司
[多选题]对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A. 禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B. 子公司股东的股权与公司表决权(voting right)和董事推荐权相适应
C. 禁止相互持股的情形
D. 要求建立风险隔离制度
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