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- 分期付息债券的付息方式有（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。下列不属
- 从我国债券市场发展的情况看,记账式国债和储蓄国债（电子式）这两个品种将在我国长期并存。（）与向银行贷款相比,利用股票和债券融资的优势为（）。下列关于政府债券的说法正确的有（）。正确#
错误筹资的数额大#
时
- 募集法人股份指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。（）最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。由H股、N股、S股等构成的是（）。证券价格上涨,成交量却逐渐萎缩,
- 在国外,政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行,并由政府提供担保。（）下列属于间接融资手段的有（）。正确#
错误普通股
优先股
债券
贷款#了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券
- 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。存托凭证与基础证券的关系#
存托凭证持有者的权利#
存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付#
协议三方的权利义务#商业
- 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）（）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。ADR业务中,中央存托公司所提供的服务包括（）。按照（）权证分为认股权证
- 金融时报证券交易所指数包括（）。创业板市场的特点包括（）。金融时报工业股票指数#
FT-200指数
100种股票交易指数#
综合精算股票指数#前瞻性#
低风险
监管要求严格#
明显的高技术产业导向#了解主要国际证券市场及
- 我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又被称为跨市场发行）三种情况。（）在国内发行人民币金融债券始于（）年。2006年财政部研究推出新的债
- 信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险。（）关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各
- 我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行,但不可以定向发行。（）商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。下列关于债券风险的说法正确的有（）。有担保债券按
- 在美国,住房抵押贷款大致可以分为（）。若A股票报价为40元,该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息）,并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两
- CBOE推出的中国指数期货（）。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。监察系统的日常监察包括（）。以在纽
- 按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为（）。股票价格指数期货实行（）结算。金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。股权联结型产品#
利率联结型产品#
汇率联
- 金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。（）金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。除交易所交易的标准化期
- 证券承销制度必须满足（）。为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是（）。大宗交易的申报方式有（）。深圳证券交易所的综合指数类包括（）。决定债券再投资
- 债券的投资收益来自（）。1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。证券交易所的特征有（）。公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。日经500种股价指数每年根据
- 采取无记名股票形式,以人民币标明面值,以外币计价和宣布股利,并以人民币支付。（）影响股票价格的因素包括（）。证券市场个体投资者不包括（）。期货市场是一个（）的市场,它的参与者是“人”以及受“人”控制的投资机构
- 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定,2011年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（）正确#
错误熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。
- 债券的利息收益取决于债券的（）。定向发行又被称为（）。票面利率#
付息方式#
期限
到期日公募发行
私募发行#
招标发行
承购包销熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。熟悉债券发行方式和发行定价方式。
- 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。商业银行开发的各类结构化理财产品#
交易所市场上市交易的各类结构化票据#
商业银行开发的各类结构化贷款
交易所市场上市交易的各类结构化期权掌握结构化衍生产品的定
- 经有关部门批准,境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）根据规定,社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。期货市场是一个（）的市场,它的参与者是“人”以及受“人”控制的
- 财产股息通常是（）。股票#
债券#
基金
实物#熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。
- 股价平均数包括（）。私募发行的对象可以是（）。简单算术股价平均数#
加权股价平均数#
修正股价平均数#
综合算术股价平均数老股东#
发行人的员工#
新自然人股东
投资基金#掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和
- 从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。（）中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行,的两期人民币债券被命名为（）。正确#
错误特别国债
政府支持机构债券#
长
- 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予
- 深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。只有当证券投资的名义收益率（）时,投资者才有实际收益。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。证券交易所的特征有（）。深证成分股指数#
深证100指数#
- 可转换债券具有双重选择权的特征,具体体现为（）。关于限仓制度叙述不正确的是（）。期货交易中套期保值的基本类型有（）。目前我国股票市场实行（）清算制度。（）只能在期权到期日执行。投资者可自行选择是否转股#
- 公司的所有股东都有表决权,可以参与公司决策的指定。（）与股票比较,债券风险相对较小的原因,是（）。2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券,这个债券属于（）。依据计息方式划分,欧洲债券市场包含的品
- 有限责任公司可以发行股票筹资。（）债券是一种（）。保险公司次级债应向（）发行。2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。债券和股票的发行目的为（）。我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（
- 证券金融公司借入的次级债,不得计入净资本。（）我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。正确#
错误独立性#
非独立性
连带性
相关性掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 发行存托凭证的好处有（）。关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（）。以下不属于金融期货的性质的是（）。结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）
- 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币,股东要用货币出资。（）正确#
错误掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 下列关于上证380指数的说法正确的有（）。下面属于系统风险的是（）。证券发行制度有（）由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布#
样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴
- 下列关于权证的行权的说法正确的有（）。34．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是（）,通常采取买入并持有到期策略。行权结算方式分为证券给付结算方式和现金
- 如果计算股价指数,就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值,即将基期平均股价或市值定为某一常数,通常为（）,并据此计算计算期股价的指数值。集中竞价交易系统通常包括（）。10#
100#
1000#
10000交易系统#
结算
- 按照持有人权利的性质不同,权证分为（）。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。（）是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。目前,我
- 存券银行的职能包括（）。交易所交易基金的期权属于（）。按照持有人权利的性质不同,权证分为（）。发行ADR#
在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注册和过户#
存券银行负责ADR的保管和清算
存券银行为ADR持有者和基础
- 恒生流通精选指数系列由（）组成。代办股份转让系统以（）方式配对撮合。我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。股票价格指数的编制方法有（）。样本股的选择主要考虑
- 可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及（）金融衍生品。根据（）划分,金融期权可以分为
- 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。对证券公司设立
川公网安备 51012202001360号