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- 由于场外交易不透明和监管不足,整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）我国规定,可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。互换交易合约是（
- 证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）正确#
错误掌握发行市场的含义、作用、构成。
- 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（）可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。正确#
错误看涨期权#
看跌期权
认沽期权
认购期权#了解金融衍生工具产生和发展。掌握可转换债券的定义和特征。
- 对于发行人来说,发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（）以下关于债券的说法,正确的有（）。储蓄国债（电子式）的特点有（）。下面关于附认股权证的公司债券的叙述,正确的是（）
- 符合条件的商业银行可以直接发行金融债券,不需要向中央银行申请。（）按照偿还期限分类,国债分为（）。正确#
错误短期国债#
中期国债#
长期国债#
永久国债熟悉我国金融债券的品种和发行概况。掌握中央政府债券的分类
- 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形,将其称为远期现货交易。（）外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金
- 马克维茨描述资产组合理论主要着眼于（）。反映证券市场容量的重要指标是（）。下列移动平均线的特点中,错误的是（）。商业银行有权决定是否发行混合资本债券补充（）。系统风险的减少
分散化对资产组合风险的影响#
- 商业银行的次级定期债务的募集方式是商业银行向具有企业法人资格的目标债权人定向募集。（）通常,期限在（）的国债为贴现式国债。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（）。正确#
错误1年以下（含1年
- 财务公司发行的债券可以没有担保。（）龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券,所以它属于（）。公债通常指的是国债和()。在国内发行人民币金融债券始于（）年。商业银行次级
- 但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期,一手交货”。目前,（）已经成为最大的衍生交易品种。之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的,主要是基于以下（）原因。正确#
错误A．利率期货
B
- 创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是（）。经营能力#
盈利水平#
事业稳定程度#
规模大小#A．2%
B．3%#
C．4%
D．5%要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持
- 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）国家证券管理层对股市的心理常常处于深深的矛盾之中,不包括（）。下列关于头肩底形态的说法,错误的是（）。产业技术政策在行业的哪两个生命周期中具有决定性
- 我国将（）视为无风险利率。关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。（）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请
- 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的（）标准化期货合约的交易。外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合
- 系统风险包括（）。下面关于证券发行的说明错误的是（）。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。政策风险#
经济周期波动风险#
利率风险#
购买力风险#A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的
- 目前我国的交易规则没有引进期货的交易制度。（）美国短期国库券期货的可交割债券是（）。目前我国股票市场实行（）清算制度。融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。正确#
错误尚有90天剩余期限的原来发行的6个
- 我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务,是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本的债务。（）龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的
- 不动产抵押公司债券是抵押证券的一种,信用公司债券属于无担保证（）券范畴。债券是由（）出具的。下列关于政府债券的说法正确的有（）。正确#
错误投资者
债权人
债务人#
代理发行者除了政府部门直接发行的债券外,有
- 资本资产定价模型一般不用于（）。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。分散风险#
资源配置
资金成本预算
资产估值非专利技术#
实物#
工业产权#
土地使用权#掌握国
- 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。正确#
错误自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易
- 金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（）可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。发行存托凭证的好处有（）。正确#
错误等于#
长于
短于
不一定吸引投资者关注#
增强上市公司曝光度#
扩大股东基
- 混合资本债兼具股本性质和债务性质。（）我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债。正确#
错误凭证式国债#
- 一般情况下,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）债券直接收益率（）。首次公开发行的初步询价结束后,出现（）时应当终止发行。深圳证券交易所规定,盘
- 目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（）（）被称为“中国资产证券化元年”。正确#
错误2003年
2004年
2005年#
2006年掌握金融衍生工具的分类。了解中国资产证
- 经营风险的来源包括（）。一次性付息债券的利息支付形式有（）。股票发行的定价方式,可以采取（）。项目投资决策失误#
不注意技术更新#
不注意市场调查#
销售决策失误#单利计息,到期支付本息#
无息债券#
贴现债券#
- 管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具。（）关于限仓制度叙述不正确的是（）。金融期货的基本功能有（）根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）。独立衍生工具的特征包括（）。可转换债券具有双
- 进行证券组合管理,最先需要确定的是（）。某股份公司因破产进行清算,说法不正确的是（）。（）的附认股权证公司债券认股权不能把从债券上分离,不能成为独立买卖的对象。证券组合业绩的评估
证券投资政策#
证券组合的
- 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下,公开发行以包销为主。（）正确#
错误熟悉证券承销制度。
- 实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。会员制的证券交
- 期货对冲交易进行实物交割。（）（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。认股权证的认购期限一般为（）。股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。金融现货的交易价格是（
- 下面属于传统投资组合管理的基本步骤（）。（）是反射理论的一个重要概念,是指市场参与者的期望,认识与事件的实际进程之间存在着差异。在大跌行情中,跳空出现十字星,这暗示着（）。在证券价格的实际走势中,通常（）
- 风险与收益的关系包括（）。下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。下列关于上证380指数的说法正确的有（）。债券再投资收益的特点有（）。在证券投资中,收益以风险为代价,风险用收益来补偿#
风险和收益的本质
- 远期利率协议是指按照约定的实际本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）实质上属看跌期权的是（）。影响期货价格的主要因素有（）。独立存在的金融合约是（）。金融期货交易中,（
- 混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（）财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。国际债券的重要风险是（）。债券利率的主要影响因素有（）。（）的利息收入可免纳个人所得税。按照偿还期
- 在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。（）金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融
- 余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）股票价格指数的编制方法有（）。股价平均数包括（）。沪深300指数成分股的
- 国家开发银行在银行间债券市场是仅次于财政部的第二发债主体,发行金融债券已成为它筹措资金的主要方式。（）公司债券的种类包括（）。正确#
错误信用公司债券#
不动产抵押公司债券#
财务公司债券
保证公司债券#掌握
- 在确定票面利率时要考虑（）。投资者的接受程度#
债券的信用级别#
利息的支付方式和计息方式#
证券主管部门的管理和指导#熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。
- 金融债券的发行应该由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。（）商业银行次级债务是指固定期限不低于（）年的债务。正确#
错误3
4
5#
6熟悉我国金融债券的品种和发行概况。熟悉我国金融债券的品种和发行概况
- 香港主要指数包括（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。分期付息债券的付息方式有（）。恒生指数#
恒生综合指数系列#
恒生流通综合指数系列#
恒生流通精选
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