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- 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（）沪深300指数的基点为（）点。上证综合指数以（）年12月19日为基期。大宗交易的申报方式有（）。信用风险主要受证券发行人的（）影
- 上海证券交易所有创业板市场。（）正确#
错误掌握我国证券交易所市场的层次结构。
- 在我国,利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）期货交易中套期保值的基本类型有（）。金融期货合约
- 心理分析法的优势正是因为,它既包含主观因素也包含客观因素,是介于客观和主观之间,感性和理性之间的（）分析法。模糊#
清晰
积极
消极
- 中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币,实行结算会员制度。（）截至2009年12月31日,沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发
- 发行国内债券不存在汇率风险,但是发行国际债券却存在汇率风险。（）关于债券的描述,错误的是()。正确#
错误A．债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C
- 下面（）不是证券市场投资者主要出现的心理现象。（）指心理群体具有极高的形象想象力,也极易接受形象思维方式的影响。心理群体善于理解“图象化”的建议,并以此作为自己的行动目标。技术分析作为一种证券投资分析工具
- 公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易
- 附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（）正确#
错误熟悉各种公司债券的含义。
- APT套利定价理论是1976由（）提出的。（）是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。股票分割和合并带来的影响包括（）。下面哪个行业分类构成了国民经济重要的经济部门？（）林特纳
- 股指期货的连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。以涨跌停板价格申报的指令,按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。（）金融衍生产品的发展现状是（）。正确#
错误以场外交易为主#
利率衍生品是名义
- 股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货,芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（）以下不属于金
- 在我国,企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司,一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（）（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。正确#
错误银监会
- 外汇期货又称货币期货,是以外汇为基础工具的期货合约。（）金融期货交易中,（）是由交易所明确规定。对发行人而言,发行存托凭证的优点有（）。我国公司发行的存托凭证有（）。正确#
错误基础资产的质量#
交割价格
交
- 根据规定,首次公开发行申请经中国证监会核准后,发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）（）是最普通、最基本的股息形式。中小企业板块的“四个独立”包括（）。公司债券上
- 企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（）在美国发行的外国债券被称为（）。下列关于流通国债的说法正确的有（）。我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。正确#
错误扬基证券#
武
- 董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证
- 因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的,其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（）（）是固定收益证
- 相对创业板市场而言,二板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称。（）恒生综合指数分为（）。正确#
错误地域指数系列#
行业指数系列#
地理指数系列
产业指数系列
- 我国现在可以开展国债期货交易。（）（）是最基础的金融衍生产品。正确#
错误金融互换
金融期权
金融期货
金融远期#掌握金融期货合约的主要种类。掌握金融远期合约的概念、类型。
- 多空指数位于（）区域内,指大众全面看多,该投入的资金已经悉数入市,已经是弹尽粮绝,强弩之末。转势就在眼前,此时不可恋战,迅速清仓出局。由H股、N股、S股等构成的是（）。下列有关股利政策的说法正确的有（）。下列
- 股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）关于中证规模指数论述不正确的是（）。证券发行制度有（）一次性付息债券的利息支付形式有（）。符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
- 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是（）。2005年8月25日,由上海证券交易
- 期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所,是期货市场的核心。（）34．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的
- 期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（）金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的（）。A权证的上市数量是1万份,行权价格是2元,行权比
- 股票期货均实行现金交割,买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差,盈亏以现金方式进行交割。（）我国的金融衍生品市场分为（）。正确#
错误交易所交易市场#
银行间市场#
银行柜台市场#
证券公司柜台市场掌握金融期货
- 利用证券定价错误获得无风险称作（）。中央银行的货币政策手段包括（）。行情跳空上涨形成一条十字线,隔日却又跳空拉出一根阴线,表示（）。双重纳税制是（）的独有特征。套利#
资本资产定价
因素
基本分析存款准备金
- 期货市场套利的理论基础在于经济学中的"一价定律",即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。（）（）是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。正确#
错误SPO
- 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（）正确#
错误掌握金融期权的定义和特征。
- 申请股票上市的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）下列关于恒生指数的说法正确的有（）。正确#
错误恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响
- 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）集中竞价交易系统通常包括（）。下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。正确#
错误交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#交
- 证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。正
- 心理分析法是一种（）的分析思路。股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。研究消费者心理
从市场心理到价格#
专注于市场价格
从价格到市场心理账面价值
清算价值#
内在价值
票面价值熟悉股票票面价值、账面
- 下列哪个指数不是基于CAPM框架对于基金证券组合业绩评价的定量测定法？（）炒股要赚钱就得（）。夏普指数
詹森指数
特雷诺指数#
罗斯指数低吸高抛#
高吸高抛
低吸低抛
高吸低抛
- 证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（）上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。系统风险又称为（）。正确#
错误公司最近1期末经审计的总资
- 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。债券的利息收益取决于债
- 当（）时,市场时机选择者将选择高贝塔系数的证券组合。享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体,包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面,在证
- 理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,即便现货价格不变,期货价格也会与之存在差异。（）截至2009年12月31日,沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。（）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资
- 期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（）金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为（）。正确#
错误A．套期保值功能#
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能掌握金融期
- 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的美式招标,长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价
川公网安备 51012202001360号