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- 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（）上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）
- 国际债券市场的计价货币往往是国际通用货币。（）债券是一种（）。正确#
错误有期证券#
无期证券
永久证券
终生证券掌握国际债券的定义、特征和分类。熟悉债券与股票的异同点。
- 期货市场上的投机没有任何好处。（）远期外汇合约属于（）。正确#
错误股权类产品的衍生工具
货币衍生工具#
利率衍生工具
信用衍生工具掌握金融期货的基本功能。掌握金融衍生工具的分类。
- 我国企业债券募集资金的使用不强制与项目挂钩,包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等用途,也不强制担保,而是引入了信用评级方式。（）一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（）
- 中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销,并可在银行间债券市场流通转让。（）1993年,（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是（）。在国内发行
- 发行人进入国际债券市场的门槛比较高,必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（）关于债券的描述,错误的是()。正确#
错误A．债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质
- 芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数（HICP）这种利率期货合约。（）外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。交易所交易基金的期权属于（）。金融期货合约的基础工具
- 贝塔系数主要应用于（）。股民的第一戒律是（）。（）是在市场方向即将逆转或维持原方向的临界点时,通过推测市场主导势力控制者的心理价格定位,以此为基础,分析主导资金的流向从而判断未来市场走向的方法。当行情出
- 心理群体的整体心理状态具有的基本特征（）。新鲜性
冲动性#
好奇性
懒惰性
- 深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的,开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价,盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。（）不同债券的利率不同,这是对（）的补偿。
- 根据资本资产定价模型的建议,一个资产分散状况良好的投资组合,最容易受（）因素的影响。回避实现损失,这就是所谓的（）,机构投资者也不例外。通过（）看心理分析法。运用心理分析法去完成一次操作的原理在于：价格波
- 下列不属于CAPM的理论假设的是（）。资本市场是完全竞争和有效的,不存在交易成本
投资者的目标是实现效益最大化
所有投资者具有同样的预期
不要求投资者能以无风险利率无限地借入或贷出资金,也不要求投资者以资产组
- 且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利的情况,则发行人必须延期支付利息。（）下面不是债券基本性质的为（）。附权益权证债券允许权证持有人（）。中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功
- 在欧美很多国家,由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式,所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样,一般归类于公司债券。（）债券担保性质分类可以分为（）。正确#
错误有担保债券#
无担保债券#
抵
- 间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。2005年8月25日,由上海证券
- 证券发行核准制以美国为代表,实行实质管理原则。（）上证A股指数的基期指数为（）点。我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。正确#
错误10
50
100#
150盈余公积金
资本
- 下列不属于资本资产定价模型的假设条件的是（）。以下几种技术指标中,专门研究股票指数走势的中长期技术分析工具的是（）。投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性
- 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,
- 期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理,二者具有相同的本质。（）国际清算银行（）。目前,（）已经成为最大的衍生交易品种。资产证券化的有利作用是（）。正确#
错误与私人企业往来
与各国
- 如果证券主管机关未对申报书提出任何异议,证券发行注册生效,招标发行可分为（）。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌
- 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断",其进程大致可分为五个阶段,市场向上跳空开盘,出现新高,在K线图上留下长长的上影线,最后收盘在当天较低的位置。下列关于平顶的说法,正确的
- 从2005年起,银行间债券市场推出资产支持证券,但2009年之后没有新证券发行。（）20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。远期外汇合约属于（）。股票价格指数期货实行（）结算。中国金融期货交易所的权利机构为
- 下列哪种证券组合是以追求低风险和基本收益为目标的？（）股票具有有价证券的特征包括（）。群体心理学的研究对象并不是人类的“客观群体”,而是人类的（）。就其本质来说,移动平均线（）于市场变化。下列哪项内容不是
- 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债,其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金
- 保险公司次级债的本金和利息的清偿顺序在保单责任和其他负债之前。（）企业债券和公司债券的区别有（）。正确#
错误发行主体的范围不同#
发行方式以及发行的审核方式不同#
担保要求不同#
发行定价方式不同#熟悉我国
- 证券组合理论由（）创立,该理论解释了（）。证券价格下跌,向下跌破证券价格（）,同时出现大成交量,是证券价格下跌的信号,表明趋势反转形成空头市场。威廉•夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证
- 下列符合股价性质的描述有（）。平时所说的道.琼斯指数是指（）。私募发行的对象可以是（）。在看涨市场中,股价直线上升
在看跌市场中,股价直线下降
在整个看涨行市中,几乎所有的股票价格都会上涨#
在整个看跌行市中
- 在全场范围内,哪个国家的市场证券种类最为齐全？（）1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。下列关于上升三角形的说法,错误的是（）。美国标准普尔公司债券等级的最低级是（）。英国
美国#
中国
- 根据资本资产定价模型理论,自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得
- 金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（）利率变化主要从以下（）几个方面影响期权的价格。《素问•阴阳应象大论》指出“伤形”的病因是（）分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）
- 在现实世界中,现货交易与远期交易可以截然分开。（）以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。发起人也称（）,是证券化基础资产的原始所有者。正确#
错误A．市政债券期货
B．国债期货#
C．市政债券
- 债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。法定公积金来源有（）。深圳证券交易所的综合指数类包括（）。符
- 随着远期市场规模的扩大,部分市场出现了专业报价商,有助于提高交易效率。（）传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则转
- 金融远期合约采用一对一的交易方式。（）标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。奇异型期权包括（）。正确#
错误交易品种
交割日期
交易价格
每日限价#任选期权#
百慕大期权#
障碍期权#
平均期权#掌握金融远期合
- 下列不属于积极的投资组合管理的是（）。1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。（）的目的就是要挑战当前流行的政治、社会、经济趋势中为人们普遍接受的观念。市场时机选择
证券分析
指数化#
或
- 目前,与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（）《素问•阴阳应象大论》指出“伤形”的病因是（）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交
- 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券,但是不包括次级债券。（）第一笔武士债券是（）在1970年12月发行的。可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。正确#
错误世界银行
亚洲开发银行#
欧洲共同体
日本财
- 利率从（）方面影响证券价格。改变资金流向#
改变资金数量
影响公司的盈利#
影响证券供求掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
- 系统风险又称为（）。我国的二板市场指的是（）。下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。金融时报证券交易所指数包括（）。不可回避风险#
不可分散风险#
自有风险
特殊风险
- 债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）利率是债券票面要素中不可缺少的内容,其主要影响因素不包括（）。我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款
川公网安备 51012202001360号