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- 下列说法正确的是（）。增发股票的发行方式主要有（）。上市公司申请发行新股,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,并对其内
- （）是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果,依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,组织进行审核并批复准予账务处理,重新核定企业实际占用的国有资本金数额
- 首次公开发行股票,（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情
- 设立股份有限公司,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。经公司登记机关登记的公司住所可以有（）个。上市公司股东大会可以审议
- 并出具审查意见。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能
- 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。A、优先股#
B、可转换证券#
C、认股权证#
D、内部融资
- 可向中国证监会提出境外上市申请,发起人以财产出资外的其他公司股权出资,应当符合（）条件。公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。首次公募股票时,公众人士持有的股份须占发行
- 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,截至2009年年底,包括（）,以全部或部分资产改建为股份公司,界定为国有法人股。境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常（）。国务院国有
- 境内上市外资股采取记名股票形式,（）。评估的方法主要有（）。《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,可以与承销商在包销协议
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债
- 独立董事提议召开股东大会,应当在做出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上,另外设立两个公司,原公司的法人地位消失。在股份有限公司中,不论公司大小,
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。投资银行业
- 必须经过（）半数通过。发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,除（）的情形外,不得抽回资本。上市公司设董事会秘书,提出建议或者质询#
查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
- 发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。债券的成本可以看作是（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过
- 企业融资的主要任务是（）。发行阶段的后期工作不包括()绝对估值法主要包括()主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,并报（）登记
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察
- 应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。核准制与行政审批制相比,要进一步发挥（）的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发
- 可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。在上市公司上市后的信息披露
- 采用募集设立方式的,不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登记前认购或募足完毕。《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制（）。经公司登记机关登记的公司住所可以有（）
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。认为当企业以l00%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。工作底稿中应包括的内容是（）。在主板首次公开发行股票时,关于发行人的财务条件,下列说法正确的是（）
- 询价分为（）。上市公司非公开发行新股是指（）。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（
- （）月内不得转让,并购重组委员会委员（）。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。上市公司存在（）情形之一的,不得公开发行证券。12个；36个#
6个；36个
12个；12个
6个；12个无条件出售给发行人的1张美式卖
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。非公开发行股票,如发行对象均属于（）的,则可以由上市公司自行销售。证券评级机构与评级对象存在（）关系的,不得受托开展证券评级业务。企业债券进入银行间债券市场交易流通的
- 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露（）。信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确,这体现了首次公开发行股票信息披露的（）。发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为（）
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）兼并与收购从行为上看的区别是（）首席执行官李的公司需风险投资500万元,假设
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。上网资金申购,保荐人应（）。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请
- 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。中国银监会决定受理
- 不得公开发行证券。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。关于可转换公司债券发行的时间安排,下列说法错误的是（）。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。股东
- 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。所属企业到境外上市,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会
- 新股发行体制改革的预期目标是（）。发行人在申请办理证券初始登记时,还需提供（）相关申请材料。超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。首次公开发行公司在发行前,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（
- 凭证式国债发行采用（）方式,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的,应当报送的材料包括但不限于（）。为进一步规范国际开发机构发行人民币债券
- 上市公司发行新股决议（）有效。持续督导期间,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续
- 当公司不能成立,设立行为所产生的债务及费用,其全部资本分为等额股份,应当在两个月内召开临时股东大会。（）可以提议召开董事会临时会议。经理应当根据董事会或者监事会的要求,分别编制资产负债表和财产清单#
通知、
- 对应予披露的风险因素应作定量分析,无法进行定量分析的,（）。关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,（）应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。为加强新股认
- 在加权平均法下,每股净利润的计算公式为（）。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。以下不缴纳营业税的是（）。企业首次公开发行股票和
- 然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任
- 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,发审委设会议召集人（）名。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,
- 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例
- 就会对收购方造成严重损害的方式,来降低被收购方的吸引力,这样的反收购策略是（）。目前,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比
- 可以采用联合保荐,每股发行价格5元,发行费用0、2元,这笔优先股的资本成本是（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。可转换证券筹资的特点有（）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布
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