查看所有试题
- 当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,以T日为股权登记日,下列说法正确的是（）。持续督导期间,以下表述正确的有（）。国务院
主承销商
中国证监会
中国证券业协会#A、T-2日,配股说明书摘要及发行公告见
- 有限责任公司具有（）的特点。上市公司设董事会秘书,负责（）事宜。非职工代表董事有股东大会选举或更换,连续90日以上单独或者合计持有公司（）以股份的股东请求召开临时股东大会。上市公司在每一会计年度结束之日起
- 上市公司公开发行新股是指（）。下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。公司债券上市交易后,股东大会对下列（）事项作出专项决议。证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同,合同应当约
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。（）是指证券公司依法
- 公司收购按支付方式可以划分为（）。企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。下面哪种估值方法适用于大型资本投入项目（）兼并与收购从行为上看的区别是（）上市公司因一定的价格购回公司已经发行在外的
- 应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）股份有限公司的监事会成员不少于3人,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。无条件出售给发行人的1张美式卖权
无条件向发行人购买的1张美式买权
无条件出售给发
- 外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是（）。公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过
- 超额配售选择权这种发行方式可用于（）。首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。拟发行股票的（）是定价的基础。发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于（）。上海证券交易所上网发
- 根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股,经评估作价后,界定为（）。审计全过程的中间环节是（）。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。资
- 资本“三原则”是指（）。以下说法正确的是（）。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,董事会同意召开股东大会的,达到或超过最近l期经审计净资产
- 公司向发起人、法人发行的股票,向财政部直接承销记账式国债。有下列（）情形之一的,须向中国银监会提交的申请资料包括（）。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不
- 企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。关于企业发行短期融资券,错误的是（）。在对重组交易进行审核时,是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人,只在银行间
- 信息披露应坚持（）原则。发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业。预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行
- 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案
- 首次公开发行股票,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。普通股筹资的优点有（）。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视
- 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额,来提高收购成本的反收购策略是（）。企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。并购过程中所涉及到服务机构包括（）以
- 应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资
- 下列说法正确的是（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。通常情况下,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前（）个交易日停止交易的事项。发行可交换公司债券申请文件
- 采用募集设立方式的股份有限公司,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。股份有限公司可以通过（）来增加公司的资本。高级管理人员是指（）。召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的
- 假设T日为股权登记日,（）日,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位
- 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后,募集人才能偿付本息。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,要求公司债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的
- 公司收购按支付方式可以划分为（）。下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）收购要约期届满前（）日内,收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。在上市公司收购中,持续督导收购人遵循法律、行政法规
- 关于上市公司不得公开发行证券的情形,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持
- 只有满足以下条件,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（）,应当按规定进行报告和公告。根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是（）。关于米勒模型说法正确的是（）。发
- 其保留期为（）。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。在上市公司特别规定中,股东大会的所有会议记录,任期届满连选可以连任,证监会在（）内对独立董事的
- 应当出具（）的审计报告。《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。关于在创业板
- 询价分为（）。非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司公开发行新股包括（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。向不特定对象公开募集股份时,
- 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,要追究刑事责任。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,应当按规定进行
- 分离交易的可转换公司债券的期限（）。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。发行可转换公司债券
- 董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,在收到提议后（）内提出同意
- 截止2010年12月底,我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。对于募股规模较大的项目来说,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定,符
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,保荐人的职责包括（）
- 美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传统折中理论。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司
- 长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,在进行资本结构决策时一般使用（）。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括（）。通常情况下,（）,越有利于发行人。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）
- 下列说法正确的是（）。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）持续督导期间,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。网上网下同时定价发行,由发行人和（
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费（）是接受受托机构委托,
- 股份有限公司的税后利润分配顺序是（）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。公司住所是确定（）等法律事
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（）。拟发行上市的公
川公网安备 51012202001360号