2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库终极模考试题194

1. [单选题]在招股说明书的会计财务信息披露中，发行人运行3年以上的，应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。

A. 3，2
B. 2，2
C. 3，1
D. 2，1

2. [单选题]转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A. A、股东人数的2/3以上
B. B、股东所持表决权的2/3以上
C. C、股东所持表决权的1/3以上
D. D、股东人数的1/3以上

3. [单选题]公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

4. [单选题]预备用于交换的上市公司股票^{(corporate stock)}，应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

5. [单选题]关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。

A. 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B. 可转换公司债券发行后，累计公司证券余额不得超过最近一期末净资产额的30％
C. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%
D. 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

6. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

7. [多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C. 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票^{(corporate stock)}交易均价和前一交易日的均价
D. 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票^{(corporate stock)}交易均价和前一交易日的均价

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