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- 最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。主承销商审查可比较的发行公司的()
- 辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。根据《第1号准则》的规定,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,申报财务报表至少需包含重组完成后的最
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。在中国
- 国有资产折股时,允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于（）。判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则。拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（）
- 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司发行新股决议（）有效。上市公司最近（）内受到过证券交
- 股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及
- 首先应进行（）。发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。现行市价法的适用条件,一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。关联关系包括关联方与发行
- 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。境内上市外资股的投资主体有（）以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。国有企业、集体企业及其他所有
- 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,其净资产折成的股份界定为国家股。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（
- 应注意依据历史上不同的文件规定,明晰产权关系,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。企业在改组为上市公司时,同时从经济意义上回答了资产的经营问题。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向
- 国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及
- 当公司经营管理发生严重困难,持有公司全部股东表决权（）以上的股东,股东以其出资额为限承担责任的法人。监事会行使职权所必需的费用,由（）承担。30%
20%
10%#
5%公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点
- 可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,且最近（）个会计年度连续盈利。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。通常情况下,剩余部分采
- （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如果注册会计师认为财务报表整体是公允的,但会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定,虽影响重大
- 我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。询价分为（）。发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。配股的网上定价发行方式中价格区间通
- 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元,过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一,按规定可减至12个月。在国际推介
- 尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。证券公司在股票发行和承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司应当按照须知原则管理（）,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作
- 在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,并出具书面意见。关于可转换公司债券,证券交易所停止可
- 促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括（）。如果投资者进行战略投资取得单
- （）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。中国人民银行是中华人民共和国的（）。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行
- 1988年,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- 关于企业发行短期融资券,错误的是（）。在下列估值方法中,通常适用于大型资本投入项目的是（）以下关于收购的说法中不正确的是（）并购融资的方式包括（）预防性反收购措施有（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份
- 向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止
- H股的发行方式是（）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（）,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。国有企业、集体企业及其他所有制
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。从宏观方面来看,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。2009年6月中国证监
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年
- 发行人盈利预测数据包含（）的,应特别说明。为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告,充分揭示（）风险。发行人应在披露上市公告书后（）内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地
- 首次申请H股发行与上市时,申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。H股的发行方式为（）。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,股
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。企业股份制改组的目的之一是（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,下列行为中正确的是
- 管理活动的核心目标是（）以下（）并购属于企业并购整合中的有形整合。下列情形不属于经营者集中的是（）。拟进行管理层收购的上市公司需具备（）。《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。公司价值最大
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前,向证券交易所提交全部文件
B．
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。2008年3月,在首
- （）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加
- 一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。2008年3月,在首发上市中首次尝试采用（）方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。申请凭证式国债承销
- 公司改组为上市公司时,国家可以将土地作价,以（）的方式投入上市公司。（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,缴纳出让金,以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理,账证
- 股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,如果发生
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