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- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。在公司发行境内上市外资股之前,这些中介机构涉及（）。国有企业、集体企业及其他
- 某公司拟发行面值1000元,期限5年,票面的利率8%的债券2000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本通常的股票估值方法有()首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其
- 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上网资金申购新股时,向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,并对其内容负责#
C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披
- 发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,可能妨碍其公正履行职责的
发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行
- 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（）内发出获准发行新股的公告。发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。2010年9月,中国证监会发布了（）,对证券公司借入次级债务进行了规范。以下说法正确
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中
- 下列（）事项须由股东大会以特别决议通过。设立股份有限公司时,如果股东抽逃出资,（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。有限责任公司是由（）个以下股东共同出
- 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（）。企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金
- 公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公
- 投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。主承销商于（）日7：00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。新股发
- 以不正当手段诱使他人申购股票的,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,近3年内在经营活动中没有重大违
- 国有资产折股时,允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于（）。国有资产监督管理委员会发布了（）,自2005年9月1日起施行。以下属于拟上市公司关联方的有（）。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括
- 需要（）监事通过。接受委托代理他人出席股东大会的,l0#
5%,57
5%,5股东大会决议解散#
因公司合并或者分立需要解散#
依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销#
当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到
- 中国人民银行是中华人民共和国的（）。公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。次级债券的承销可采用（）等方式。证券公司申请次级
- 被注册会计师出具（）审计报告的,发行价格应（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要#
D
- 可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确,这体现了首次公开发行股
- 但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。可转换公司债券发行后,下列说法错误的是（）。上市公司应当在可转换公司
- 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,何者不对（）A．要求因工作增加而增
- （）。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。内地企业在香港创业板发行与上市,股东人数方面的要求是（）
- 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,来评估目标公司价值的方法是（）。在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供（）服务。目前我国凭证式国债的发行期限是（）。指收购方
- 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,主要包括（）。对20世纪30年代经济大萧条的成因,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。投资者及其一
- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,按规定可减至12个月。公司发行境内上市
- 且最近（）个会计年度连续盈利。关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是（）。上市公司申请发行证券,自发行结束之日起不少于6个月
B、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
D、不超过公司债
- 可转换债的发行人如果设定质押的,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。资本“三原则”指的是（）。发行人盈利预测数据包含了（）的,可转换债如果设定质押
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。从中
- 公司不得再次发行公司债券的情形有（）。在收购中对目标公司进行定价时,一般从不采用的是（）。在公司收购活动中,收购公司和目标公司一般聘请（）作为财务顾问。并购企业融资方式的选择主要有（）。毒丸策略包括（）
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