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- 按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有（）名股东境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,
- 资产评估报告书必须由（）。拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（）。组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成（）。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是公开发
- 拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行
- 应当符合（）。所属企业到境外上市,上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。对于在香港联交所上市的公司,发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。
- 可转换债券发行的担保范围应包括（）。信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。上市公司申请发行证券,不属于董事会决
- 公众持股市值与持股量方面要求（）。H股的发行与上市的条件可以是,以往3年盈利合计（）万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。对于在香港联交所上市的公司,股东人数可以视发行的规模和性
- 下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）公司成功并购的重要前提是什么（）协议收购时,收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（）,继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。财务顾问为目标公司提供的
- 招股说明书的有效期为（）个月,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为（）
- （）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。中央国债登记结算
- 公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。认股书应当载明的事项是（）。在（）中,20
10,30
15,30#发起人认购的股份数#
每
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。上市公司发行新股决议（）内有效。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。询
- 股份有限公司的税后利润分配顺序是（）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。股份有限公司增加或减少资本
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。2011年12月30日,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的
- 发行人最近l期末持有金额较大的（）等财务性投资的,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。对发行人生产经营状况、财务状况和持续
- 持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的
- 现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司发行新股的,须重新提请（）表决。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（
- 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（）关系。2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,自2005年9月1日起施行。（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营
- 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供（）服务。管理层防卫策略主要包括（）。在下列估值方法中,通常适用于大型资本投入项目的是（）下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）运用资本收缩策略进行公司重组,可实
- 发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。拟设立的
- 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候,向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市
- 申请发行B股,需要提交的材料有（）。在国际推介活动中应当注意的内容有（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。内地企业在香港创业板发行与上市时,由公
- 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。公司债券上市交易后,证券交易所对该债券停牌。公司债券上市条件包括（）。发行长期次级债务补充附属资本时,由
- 过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。国际推介与询价包括的环节有（）。在国
- 认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本
- 对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括（）。企业在改组为上市公司时,存在同业竞争的可采取的解决措施有（）。组建股份有限公司,视投资主体和产权管
- 当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。中国人民银行是中华人民共和国的（）。从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理
- 公司重组的方式可分为财务性重组与（）收购方向目标公司发行自己的股票以换取目标公司的资产从而达到收购目标公司的收购方式的是指下列哪种支付方式（）公司并购的最终支付方式取决于（）在（）兼并下,被兼并企业仍
- 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。债权人白接到通知书之日起（）日内,未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。可转换公司债券流通
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。2010年9月,中国
- 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具
- 是对整套工作底稿进行（）。企业有下列（）行为之一的,成立了对上市公司控股的公司的时候,成立了对上市公司控股的公司的时候,产权归上市公司,但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产#
D．当企业以分
- 发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露（）。发行人如发行过内部职工股,应披露（）。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登（）,对发行方案
- 我国发行企业债券开始于（）年。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。在新股发行核准制度下,要进一步发挥（）的作用,
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。上市公司发行新股
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。当出现（）情况时,使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难。股票公开发行的“
- 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元,过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合
- 缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行
- 2
3,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式#1,10#
3,严格遵循国家统一会计制度的规定#
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告#
资产质量良好,不
川公网安备 51012202001360号