2022第七章上市公司发行新股并上市题库考前模拟考试245

1. [单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．4

2. [单选题]控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 70%

3. [单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商^{(managing underwriter)}）和相关专业中介机构应出具专业意见。

A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 5日

4. [单选题]上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。

A. 提示性公告
B. 网下中签结果公告
C. 上市公告书
D. 网上网下发行公告

5. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告

6. [多选题]定价基准日可以为（）。

A. 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B. 关于本次非公开发行股票的股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}公告日
C. 中国证监会发审委批复日
D. 发行期的首日

7. [多选题]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}

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