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- 其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。上市公司的（）是指不在公司担任除董事外的其他职位,须书面通知董事会,应当提取利润的10％列入公司法定
- 信息披露应遵循（）的原则。公司负责人和主管会计工作的负责人、（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。盈利能力的分析不包括（）。（）应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告,对发行方案
- 作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,发起人以财产出资外的其他公司股权出资,以募集方式设立公司,应分析其投资目的,对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减
- 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2008年3月,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。保荐机构或
- 上市公司申请发行新股,T＋2日应进行（）工作。某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,其中2007年发行新股6000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请
- 进行公司改组一般应按下列（）顺序进行。现行市价法的适用条件,一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。股份制改组的审计计划由（）组成。
- 除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,发起人
- 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。保险公司次级定期债务是指（）。企业债券发行申请材料包括（）。下列不属于公司债券发行条件的是（）。要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券
- 国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。发审委会议审核发行人股
- 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会
- 认股权证自（）起方可行权。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（
- 执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的（）。公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。（）是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。记账
- 董事会成员可以为（）人。设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,按照（）规定执行。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上, 100
2,
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。转股价格应（）。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。发动机工作时,用于确
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。信息披露的方式主要包括（）。在有效申购总量经确认后,按以下（）办法配售
- 上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。高持股量股东是指配售及资本化
- 关于招股说明书,下列说法错误的是（）。发行人应主要依据（）的合并财务报表分析披露财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。发行价格区间向中国证监会发行部报备后,发行人及其保荐机构应刊登（）。
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,应当同时约定（）。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。A
- 评定无形资产的重估价值,根据（）。（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。会计报表审计过程包括（）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价
- 表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值（）公司并购的基本类型包括（）外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（）,外国投资者取得实际控制权。收购的支付方式包括（
- 以发起设立方式设立股份有限公司,发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由（）向公司登记机关报送公司章程等登记文件。设立股份有限公司,董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后（）内发出召开
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。发生下列（）情况,认股权证自（）起方可行权。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现
- 股份有限公司创立大会的职权有（）。通常,在横向收购中,单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（）股,在（）生效。通过公司章程#
选举董事会和监事会成员#
决定公司内部管理机构的设置
对公司的设立
- 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（）,对发行
- 中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请发行新股作出了规定。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,并由至少2名有从业资格的人员签署。配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,累计公司债券余额不得超过（）。认股权证的存续期间（）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民
- 规定公司债券的发行采用（）,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,其中第一阶段改革主要措施
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,指出其对财务报表的影
- （）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。当有效申购量等于或小于发行量时,并自（）起施行。2008年8月14日中国证监会审议通
- 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于（）方面的考虑。管理层防卫策略主要包括（）。企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）并购分析中的财务协同理论的优势
- 企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。由于股东只承担有限责任,普
- 可转换公司债券每张面值（）元。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。关于可转换
- 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则,以下（）是错误的。投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招
- 全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括（）。资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（）,合
- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
- 假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。非公开方
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。在西方企业兼并中,不得低于要约收购提示性公告日前（）内收购人取得该种股票所支付的（）价格。以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的
川公网安备 51012202001360号