第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022考试题158

1. [多选题]关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。

A. A、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
B. B、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
C. C、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票^{(corporate stock)}
D. D、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

2. [单选题]上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前（）个交易日停止交易的事项。

A. 1，5
B. 2，10
C. 3，10
D. 3，5

3. [多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C. 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票^{(corporate stock)}交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
D. 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票^{(corporate stock)}交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价

4. [多选题]预备用于交换的上市公司股票^{(corporate stock)}应具备的条件包括（）。

A. 该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元
B. 公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D. 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/j8gz3n.html