第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟练习题107

1. [单选题]承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．5

2. [单选题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。

A. A、1
B. B、2
C. C、3
D. D、5

3. [单选题]招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A. A、3，1
B. B、6，1
C. C、6，3
D. D、12，6

4. [单选题]A公司拟发行二批优先股，每股发行价格5元，发行费用0、2元，预计每年股利0、5元，这笔优先股的资本成本是（）。

A. A、10、87%
B. B、10、42%
C. C、9、65%
D. D、8、33%

5. [单选题]下列不属于债券筹资特点的是（）。

A. A、从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处
B. B、债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大
C. C、公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
D. D、公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权

6. [多选题]可转换证券筹资的特点有（）。

A. A、可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B. B、可转换证券有利于未来资本结构的调整
C. C、一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D. D、如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

7. [单选题]证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度^{(fiscal year)}发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 4个月内

8. [单选题]发审委委员最多可以连任（）届。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

9. [多选题]首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。

A. 招股说明书与发行公告
B. 会计师关于本次发行的文件
C. 律师关于本次发行的文件
D. 资产评估师关于本次发行的文件

10. [多选题]关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。

A. 招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料^{(application material)}的必备部分
B. 对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
C. 招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
D. 招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/04z0q6.html