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- 如保险金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上,还应提供投保人、（）及法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件的复印件两份。营运风险指标体系不包括（）。第三方存管业务的受理渠道有（）个人通知存款的客
- （）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险
- 对投连险,查询时返回所有的投资账户投资单位数等信息,没有进行投资的账户显示投资单位为（）。客户同时申请银行介质及密码重置的业务处理,在身份核实验正后,在受理客户正式挂失（）天后,方可办理补领新卡、折、单,支
- 银监会案件稽查部门负责对（）进行整理。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。应查现金库次数是指报告期内
- （）根据基金管理人公告的起息日开始计息（一般从申请日第二日开始）,无效认购款项（）。认购资金所产生的利息由注册登记人按有关（）存款计息规定计算,在确认客户放弃领取后应送交证书代理网点做作废处理。下列关于
- 我行设定的保险公司核保时间最大为（）秒,如果系统核保超时,请重新发送。承兑人在异地的,贴现、转贴现和再贴现的期限以及贴现利息的计算另加（）的划款日期。关于个人账户支付的规定,下列说法正确的是（）操作因素包
- 银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移送涉嫌（）案件,适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）（）对防控案件的作用十分重要,
- （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式,形成部门间的协调机制。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安
- 下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B、大额授信企业负责人失踪,可能演化为案件
C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D、银行业金融机构员工
- 对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时（）。基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。各机构应至少（）组织
- 下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。网上银行诈骗、电话银行诈
- 案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则,坚持“（）”。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移
- （）对案件终结后,银行业金融机构应当填报非现场监管信息系统中案件报表相应内容,作为有关案件的最终统计结论。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称
- 组成相应（）,负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量,及涉及的资金、资产总额。以下关于案防监管评价
- 柜员审核无误后,使用“（）银保通凭证管理”交易,选择凭证管理功能中的“柜员领入”凭证处理功能申领保险单,柜员必须保证保单印刷号录入准确、完整。冻结最长期限为（）满期后可续冻,若到期未续冻,视为自动解冻。票据背
- 各账户的追加比例之和必须为（）。填写完成后发送保险公司申请核保。对公查询余额明细优化项目中,“账户历史明细查询”的新交易代码是（）集中业务的业务流水号涵盖了受理日期、地区号、柜员号、顺序号和校验号,流水号
- 如果没有保险单号,柜员首先使用“（）银保通轧账”交易,轧账标志选择“新契约”查询保险单号等投保信息,然后再进行相应的补打操作。“7180个人综合开户签约”交易,实现所有客户需签订协议完成之后进行（）功能。填写“现金
- 下列关于案件调查的说法错误的是（）为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。《银行业金融机构
- （）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。因违规被处理及责任追究人数,包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应
- 柜员审核客户提供的《批单》须为本网点且当日签发,客户身份证件真实有效并与保险单记录的证件内容核对相符,（）真实有效,遵循（）的制衡要求,账户开立审批、启用、开立审批撤销以及账户变更等业务流程应纳入业务集中
- 银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的,并予以通报；拒不改正的,由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的,依法追究刑事责任。各机构要充分认识重要岗位员
- 柜员审核客户签名无误后,将《个人业务凭证（签单）》加盖核算用章,将“（）”加盖“注销”戳记并剪角。转账汇款可分流率指标中涉及到的交易代码包括哪几种（）.企业客户申请注册网上银行,开户网点对企业申请材料审核通过
- 根据系统提示逐项输入保险公司代码、交易类型、（）、旧保险单印刷号、新保险单印刷号、险种代码等相关要素。客户变更预留银行印鉴后,新的预留银行签章启用日期不得早于（）。风险分析评估报告素材收集不包括（）。
- 银监局案件调查的进展情况,应当及时报送（）部门,同时抄送其它有关部门。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录
- 涉及多类银行业金融机构的案件,由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。因“重大操作风险事件”而涉及金额的,可用货币计量的（）金额合计。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评
- 须向柜员提供本人有效身份证件、（）,填写《保险合同变更申请书》。业务集中处理体系主要由（）组成,通过业务集中处理平台实现各项业务集中处理职能。下级机构首先根据上级机构的出库单对核算要素实物进行清点,按照
- 如因设备故障没有完成保险单等的打印,柜员使用“（）个人保险业务查询/打印”交易。跨行支付系统挂帐处理的总体原则（）.常用的定量分析评估法主要包括（）。理财金账户开卡工本费为（）.客户至柜面办理账户开户日期为
- 办理基金认购业务、申购业务（包括普通申购、定投申购、套餐申购）和赎回业务遵循（）的原则进行.整点现金应做到“（）、盖章清楚”。每捆、把现金未点清前,必须保留原封签、腰条。督模型管理机制包括（）。换卡不换号
- 只涉及单类银行业金融机构的案件,由（）牵头组成督查组,必要时案件稽查等部门参加。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）银行面临着复杂的经营形势,极易在（）的环节上引发案件。银监会或其派出机构可以按照《中
- 营业机构不能受理客户跨（）、跨行追加投保业务。冻结最长期限为（）满期后可续冻,若到期未续冻,视为自动解冻。支票出票人的（）是银行审核支票付款的依据。以下哪些业务使用填单凭证（）。电子现金业务是指发卡银行
- （）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义
- 人力资源部要于离岗当日将其权限卡改为待启用状态。操作因素包括（）与客户沟通不够、参数（或交易）设置阀值不正确。柜员指导收款人按表格要求填写MoneyGram汇款表格,初始服务星级最低为（）.第三方存管业务的受理
- 第三方存管业务受理渠道：投资者应当在我行（）申请开通本业务。交易代码输入框支持模糊匹配功能,CTB查询出与已输入内容模糊匹配的全部交易代码,供选择。以下对假币管理描述正确的是（）.业务运营风险管理系统的设计
- 案件（风险）信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和（）报告内容一致。“查库对账情况”需统计的项目有（）银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,
- 客户购买本外币理财产品时,投资资金自动在其理财交易卡内活期基本户做保留处理,并按（）计付利息。（）负责空白权限卡的领取、发放、保管,按照事权划分和业务分离的要求对权限卡申请人的级别、权限等进行设定,并对已
- 新发行基金的交易时间是指开放日的（）.以下关于我行的本外币资金池产品中成员账户对外支付业务的相关描述中,错误的是（）。如无特殊原因,开户网点对于超过（）未发放的客户证书,在确认客户放弃领取后应送交证书代理
- 哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开
- 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为
- 我行向客户支付的本外币理财产品的投资理财收益为未扣税收益,我行（）代客户扣缴相关税款的责任。结算记录证明的证明时段原则上应为自开具证明之日起往前不超过（）年（含）。业务集中处理体系主要由（）组成,通过业
- 案件风险信息确认为案件后,银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关
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