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- 办理速汇金汇入时,审核无误后,柜员指导客户按相应要求填写速汇金取款表格。柜员本人填写取款表格中“仅由代理人填写”的部分,但在交易处理之前不能填入（）。刷卡输入领款（）、证件类型、证件号码、姓名等信息后联机
- “十一五”时期,我国研究与试验发展经费支出占国内生产总值比重计划提高到3%。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。正确#
错误A、产品报备
B、案防工
- 第三方存管业务的受理渠道有（）对于不满18周岁的客户办理电子银行业务的,柜员应指导其监护人在申请表“客户确认”栏中注明（）,填写监护人姓名、身份证件类型及身份证件号,并在签名处签名确认。手机银行配备工银电子
- 商业银行销售不需要审批的理财计划时,最迟应在销售理财计划前（）日,将有关材料报送监管部门。专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事（）工作的正式在编人
- 本外币理财产品的发行遵循（）原则。下列哪些交易的业务审核方式是先审后授权交易（）。下列哪些账户是储蓄账户（）.理财金账户卡按介质类型分为（）.客户至柜面办理账户开户日期为“2000年4月1日”前的存单折等相关业
- 客户向网点申请借记卡或储蓄存单（折）正式挂失业务后,在申请办理补领新借记卡、储蓄存（单）折或支取存款手续时,须在挂失申请网点办理,并向经办柜员提供本人有效身份证件和（）。现场管理人员应按（）对网点空白重
- 网点在受理两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,应（）协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。网点受理客户提交的凭证,经审核无误后在客户回执联加盖（）按照管理方
- 第三方存管业务的受理方式有（）贷款交易整合后,具体包括（）.监督模型划分为（）两大类。柜员审核客户提供的《批单》须为本网点且当日签发,客户身份证件真实有效并与保险单记录的证件内容核对相符,《保全变更申请书
- 即使在扩张期,实际产出也会低于潜在产出水平。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）
- 存款人已死亡,存单持有人没有向营业机构申明遗产继承过程,也没有持存款所在地法院判决书,直接去营业机构支取或转存存款人生前的存款,应视为（）。对投连险,查询时返回所有的投资账户投资单位数等信息,没有进行投资的
- 随着“统一欧洲法案”于1994年1月变为法律,欧洲共同体发展为欧盟。（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。中华人民共和国境内设立的
- 境内个人年度总额内的结汇如需委托他人办理,可以委托其（）办理.单位定期存款可提前支取,但只能支取（）次。子女#
父母#
夫妻#
朋友一#
二
三
无数
- 客户向营业机构提出办理结汇业务的申请时,须向经办柜员提供（）并填写《个人结汇业务申请书》.个人结售汇录入中,经常项目下可选项目包括（）.申报主体采用信用证、保函、托收及其他国际结算方式办理对外付款业务时,
- 客户向网点申请借记卡或储蓄存单（折）正式挂失业务后,（）办理。核算用章用于加盖在哪些票据、凭证、函件上,表明业务已经处理完毕。（）整点现金应做到“（）、盖章清楚”。每捆、把现金未点清前,必须保留原封签、腰
- 代理凭证式国债产品特点有（）假币章用于加盖在各网点（）上。整点现金应做到“（）、盖章清楚”。每捆、把现金未点清前,必须保留原封签、腰条。柜员在使用集中交易扫描时,实行限额申报,即收款人可免填《涉外收入申报
- 在工商银行所有网点都可进行（）等业务,网上银行、电话银行、手机银行能帮助客户便捷地办理基金业务。以下哪些有权机关不可以执行冻结扣划（）。“2025抵现”交易中新增（）功能.下列哪些交易的业务审核方式是直接提交
- 金融企业应根据国家有关规定按长期投资额的一定比例提取投资风险准备,并按国家规定提取和使用,提取的风险准备计入未来损益。银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。各银监局在案件确认报告报送后（）
- 客户至柜面办理账户开户日期为“2000年4月1日”前的存单折等相关业务时,经办柜员应询问客户是否为存款人本人,当客户确认为存款人本人时,柜员发现存单折户名与客户姓名不一致,应（）。核算要素管理优化项目,新增的两种
- 客户向营业机构提出个人外汇汇款业务申请时,须向经办柜员提供本人有效身份证件、借记卡或活期一本通存折或现钞以及国家外汇管理局规定的有关单据和证明,并填写（）.为持户口簿开户的个人客户建立客户信息时,证件号码
- 被撤销的商业银行债务清偿顺序为：个人储蓄存款的本金和合法利息；劳动保险费用及安置补偿费用；职工工资；清算费用；企业法人与其他组织债务；股东股金.银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业
- 监管当局应重点关注商业银行是否运用压力测试和其他非统计类计量方法对测算市场风险的内部模型方法进行补充。当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以下措施（）正确#
错误A、到期不履行罚款的
- 所谓资产价格泡沫指的是：仅仅由于预期未来价格上涨,而非资产实际收益的提高引起的资产价格的上涨。银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）案件责任人员涉嫌
- 现金发行等于货币供给。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。正确#
错误A、每周
B、逐月#
C、每季
D、半年
- 储蓄存款产品业绩归属模式为（）。权限卡持卡人离岗（）（含）以上的,人力资源部要于离岗当日将其权限卡改为待启用状态。客户变更预留银行印鉴后,新的预留银行签章启用日期不得早于（）。如保险金额人民币20万元以上
- 直接融通是资金供求双方直接见面协议,进行票据和证券的买卖或货币借贷。各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）“违规及问责情况”中,外部监管机构包括（）对待案件的正确态度是（）。
- 银行办理支票业务时,对使用支付密码错误的支票应予退票,但不得罚款。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任
- 客户向营业机构申请办理借记卡或储蓄存单（折）临时挂失业务时,须向经办柜员提供本人有效身份证件、存款人姓名、储蓄种类、账（卡）号、开户时间、账户金额、通讯住址等信息,填写《中国工商银行个人客户挂失业务申请
- 受理网点原则上不得代客户填写挂失申请书,如挂失申请人不在场且又无代理申请人的,受理网点方可代为填写,并应将客户申请挂失的电话、电报、信函等相关证据予以妥善保管。对于挂失申请人不能正常填写挂失申请书的,还须
- 银行汇票的付款地即可以是出票人所在地,也可以是收款人所在地。案件（风险）信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和（）报告内容一致。正确#
错误A、公安机关#
B、司
- 对银行业金融机构统计违法行为,要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲
- 下列哪项业务可以他人代办？（）NOVA+1.4.6版本投产后,“预约购买凭证提前处理天数”为（）个工作日。柜员审核客户提供的《批单》须为本网点且当日签发,客户身份证件真实有效并与保险单记录的证件内容核对相符,（）真
- 计算存期应采用“算头不算尾”的方法,即存期由存款存入银行的当日算至取款的（）为止,取款当日不计利息.关于个人账户支付的规定,下列说法正确的是（）常用的定量分析评估法主要包括（）。宝贝卡主要面向（）岁（含）以
- 在分析世界经济时,常将发达国家通称为北方,发展中国家通称为南方,在南—北关系经济分析中,关键的问题是哪个地区最终具有较高的国际贸易顺差。内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银
- 在长期里,总供给曲线是一条比较陡峭的向上方倾斜的曲线。授信违规方面行为包括以下哪些？（）银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了（）内容。部分特殊案件应
- 营业外收入不属于银行业金融机构财务收入的范畴。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。
- 下列哪项业务不得代办。（）基本存款账户是单位客户的主办账户。单位客户日常经营活动的（）支取,应通过该账户办理。对于在我行建立了集中式银期转账关系的个人投资者,系统（）.个人开户
大额取款
挂失
密码重置#资
- 下列哪项储蓄业务的本金是属于分次存入的？（）柜员受理客户提供转账支票和进帐单,应审核哪些要素（）.存本取息
定活两便
教育储蓄#
通知存款出票日期#
出票人帐号、户名#
收款人帐号、户名#
金额大小写#
印鉴#
支付
- 对银行业金融机构投资总额真实性检查时,如果被查单位提供了资产负债表、业务状况变动情况表和投资总账,可以不调阅明细分户账。中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的
- 下列哪项储蓄业务有外币业务？（）个人综合开户签约项目7180交易,如需对所收取的手续费进行退费时,应通过（）交易进行冲正。由网点主动发起的撤销业务,属银行内部原因,经办柜员应（）后办理,相关凭证按照会计档案管
- 在整个社会信用体系中,银行业金融机构只是贷出者的集中代表,其经营管理活动涉及到社会政治经济生活的各个方面。在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）案件（风险）信息
川公网安备 51012202001360号