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- 应强化其（）。对账工作中,要求必须逐月采取上门对账的方式,防止案件风险扩大的有效手段,通过（）等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风
- 银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日
- 下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 客户办理卡贷通业务午后,网点在为该客户办理企网过程中,不计息#
通存通兑,不计息
不通存通兑,计息
通存通兑,户名中含有“XX商行”、“XX商店”、“XX贸易有限公司”等字样且客户注册资本低于100万元#
各行规定的其他条件开
- 银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。十
二十
五十
一百
- 根据《转发银监会等三部委的通知》,免收加载金融功能的社会保障卡的（）.客户至柜面办理账户开户日期为“2000年4月1日”前的存单折等相关业务时,经办柜员应询问客户是否为存款人本人,当客户确认为存款人本人时,柜员发
- 中职卡实行（）.对于部分不得委托他人代办的个人金融业务,因客观条件客户本人无法亲自办理的（如重病住院行动不便等）,可由网点指定员工上门核实客户身份,确认客户业务的真实性,但应具备以下那些条件（）如因设备故
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。第三类案件包括以下哪些行为（）。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计
- 涉案金额等值人民币（）万元以上的属于重大、恶性案件。银监局案件报送的案件报告分为（）对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银监局将加强
- 案件责任人员被撤职后,（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入
- （）可采取换卡不换号方式处理.“3732对公贷款归还红字冲账”交易,不对（）进行核对。通过柜面新终端平台（CTB）呼叫客户后,新终端跳转至“（）首页”展现该客户预填单相关信息。Au（T+D）产品投资的过程中,客户不仅可以
- 银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zip文件包。董事长
行长
监事长
专案#A、监管文件
B、文件管理#
C、资源下载
D、
- 个人进行金融票据诈骗,数额在（）万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉：《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后（）日以报送。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位
- 超过5万元大额取款应提前预约,超过（）万元大额取款应提前一个工作日预约。单位定期存款是由存款单位约定期限,此时须向该中心提供哪些内容？（）出口收汇待核查账户,方能结汇或转出。下列关于收款管家卡说法正确的是
- 蜀通卡具备（）功能.特殊残缺、污损人民币是指票面因（）等特殊原因,图案不清晰,根据系统提示打印（）、《个人业务凭证（签单）》。以下业务凭证应送会计档案管理机构,关于其存期,下列哪几项是正确的？（）目前,我行
- 福农灵通卡的目标客户包括（）.商友卡”是基于（）的主题卡。无论对境内个人还是境外个人,当日累计取款额不超过下述金额时,可凭本人身份证件直接办理（）。下列关于集团账户的说法正确的是（）。临时存款账户是单位客
- 银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求（）商业银行办理代理业务,应当设立专户核算代理资金,完善代理资金的（）等手续,防止代理资金被挤占挪用,确保专款专用。半年；50%
半年；100%
一年；
- 按日期分为（）.柜员审核无误后,使用“（）银保通客户保单账户价值查询和打印”交易,按照系统提示逐项输入客户姓名、证件类型、证件号码等要素后联机发送保险公司查询。军人保障卡的非接触芯片用于（）.哪种对公业务收
- 由客户在“客户签名”区签名确认。无论对境内个人还是境外个人,可凭本人身份证件直接办理（）。卡片损坏#
卡片升级#
卡片遗失单人办理,严格管理,严防丢失,确保安全。
单人专车,严格管理,严格管理,明确责任,确保安全。
- 商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。《银行业金融机构案
- 以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）银行业金
- 银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价,按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。基
- 以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额在（）万元以上的涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉。一
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- 银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）
- 合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。银监局根据案件的性质和金额,组成相应（）,负责指导、督促
- 军人保障卡免收发生在（）之间的跨行ATM取现手续费.自动柜员机现金应实行定期或不定期检查制度。使用部门的业务主管人员须不定期检查,每月至少（）贷款交易整合后,贷款发放的交易代码是（）.现金调拨业务包括（）。
- 监管评价等级：评价结果按百分制计算,综合评分（）为“黄牌”。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体
- 我行发行的芯片借记卡囊括了（）.网点暂不使用的会计核算专用印章,由指定人员与网点业务主管双人封存入库或保险柜（箱）保管。封存超过（）个月的,应上缴至二级分行集中保管。我行银行类理财产品包含（）.标准卡#
联
- 银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定.1
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- 客户向网点申请办理正式挂失手续后,网点人员对（）核对无误后方可按交接环节登记“重要物品交接登记簿”或“款箱（项）交接单”,按约定方式交接双方当面签字确认。交易代码输入框支持模糊匹配功能,柜员输入（）时,CTB查
- 金融创新可以使得现行监管手段的有效性得到增强。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。发生重大、恶性案
- 速汇金业务办理完成后,请汇款人将哪些内容通知取款人？（）下列哪项储蓄业务的本金是属于分次存入的？（）甲账户开通日间透支服务,约定其上级账户作为补足账户,在营业终了通过上级账户补足透支,我行的风险制手段为（
- 集中式银期转账业务所涉及的客户对象不包括（）.刷卡输入领款（）、证件类型、证件号码、姓名等信息后联机送保险公司查询保险单满期给付信息。以下关于财智账户卡（智富通）的描述不正确的是（）。账户信使的提醒类
- 柜员在办理速汇金业务时如发生错误,须立即致电速汇金中心请求更正错误,此时须向该中心提供哪些内容？（）下级机构首先根据上级机构的出库单对核算要素实物进行清点,按照实际收到的实物数量,使用“2328机构要素入库”交
- 《股份制商业银行风险评级体系》是彩判断模式的评级方法。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简
- 博弈论只能运用于经济政策领域。加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。要保
- 刷卡输入领款（）、证件类型、证件号码、姓名等信息后联机送保险公司查询保险单满期给付信息。以下哪些属于银行类理财产品（）.资金池的资金归集方式包括（）.客户
账号#
证件类型#结构性存款理财产品#
分红型保险产
- 下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A.负责业务办理间隙招待优质客户的工作,并将客户引导到最合适的服务渠道B.执行站姿挺拔、坐姿端庄、行姿规范
- 军人保障卡不支持（）功能.柜员可代客户保管（）。当营业网点受理业务的影像信息进入通用补录平台时,业务处理平台将按照（）的相应规则予以排序,并逐一向通用补录用户分配补录任务。军人保障卡的发行对象为（）.（）
- 银行监管信息披露可以分为三个层次。加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。《银行业金融机构案防
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