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- 2001年10月,金融行动特别工作组在华盛顿召开特别会议通过的打击恐怖融资特别建议有（）客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的
- 美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。实行登记备案的范围限于机关、团体、企业、事业单位、其他经济组
- 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年。下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）遇有本办法规定以外的
- 2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以
- 《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定
- 2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()非正规汇款体系借助的工具之一是()《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交
- 支付交易在我国的反洗钱领域的含义单指客户向银行存取现金的行为。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查时对管辖权有争议的,应当报请（）指定管辖。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入（
- 电子支付工具的基本特点是将现金无形化、数字化。根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。下列属于可疑外汇现金交易
- 《1986年贩运毒品法令》是英国最早对洗钱犯罪进行规定的刑事立法。洗钱对金融系统的危害：（）海关发现个人出入境携带的现金,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。下列哪些专用账户不能支取现金
- 根据《1988年现金交易报告法》,澳大利亚金融交易报告分析中心规定,商业银行对存款人开立银行账户时提供的各种身份证明文件实行“90分检查”制度。2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）根据
- 2001年,巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件,对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。关于银行承兑汇票保证金的协助执行,下列描述正确的是（）。各金融机构省级管
- 英国是世界上最早对洗钱进行法律控制的国家。2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融
- 1989年11月,国际**组织在法国里昂召开第58届全体大会通过了《关于洗钱和相关事项的决议》。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告
- 在放置阶段,将现金转变为银行存款是洗钱最常见的方式。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知（）个工作日
- 离析阶段也叫培植阶段,是洗钱的起始环节。金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。下
- 处置阶段也叫放置阶段,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）关于冻结单位存款下列描述正确的是（）。开户银行根据实际需要,原则上以开户单位（）的日常零星开支所需核实库存现金限额。中国人民银行发布
- 变造货币罪是指变相制造假货币的行为。对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些？（）“了解
- 行为人确实不知道所持有、使用的是伪造货币,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非现金交易（）。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查时对管辖权有争议的,
- 非法吸收公众存款罪是指不具有金融职能的单位或个人以非法占有为目吸收公众存款的行为。中国工商银行协助执行工作管理办法所称协助执行工作,是指协助有权机关执行（）。在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险
- 高利转贷罪是转贷为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的行为。与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对
- 票据诈骗罪是指以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒**的方法,利用金融票据进行诈骗活动,数额较大的行为。反洗钱的核心内容是（）。下列单位中,参与反洗钱管理工作的部门有（。中国人民银行采取临时冻结应适用的条件
- 有价证券诈骗罪,是指使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券进行诈骗活动,数额较大的行为。随着经济的全球化,洗钱越来越具有()《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
- 违法发放贷款罪与违法向关系人发放贷款罪的区别在于违法发放贷款的对象不同,前者的对象不是特定的,后者的对象只限于关系人。金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是
- 逃汇罪的犯罪主体指公司、企业或者其他单位,不包括个人。商业银行为不在本机构开立账户的客户提供（）等金融服务时,应当识别客户身份。正确#
错误A、单笔金额人民币5000元的现金汇款
B、单笔金额人民币2万元的票据兑
- 集资诈骗罪,是指不以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒**的方法,非法向社会公开募集资金,数额较大的行为。下列说法不正确的一项是（）营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中
- 伪造货币罪是指违反货币管理法规,依照货币的式样,制造假货币冒充真货币的行为。《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。海关发现个人出入境携带的现金,无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向反洗钱
- 《联合国反腐败公约》是联合国为打击跨国、跨区域的腐败犯罪主持制定的国际法律文件,其中有关反洗钱内容占了大量篇幅。《反洗钱法》规定,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。金融机构有下列行为之一
- 《个人存款账户实名制规定》的发布实施,奠定了我国反洗钱工作中“了解客户”制度的实施基础。美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）《关于洗钱问题的四
- 《联合国禁止非法贩运**品和精神药物公约》是国际社会第一个反洗钱国际法规范。营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行,下列描述错误的是（）。履行反洗钱职责的单
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“FIU”指金融情报中心,“PEP”指政界名流,“STR”指可疑交易报告。反洗钱内控制度的主要内容有（）根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指（）。反洗钱工
- 2001年10月,制定了九项反恐融资的建议。刑法规定的洗钱行为主要指:（）客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作
- 金融行动特别工作组第九项特别建议是专门针对恐怖分子跨国运输现金问题制定的。存款人的工资、资金等的现金的支取,只能通过（）办理。正确#
错误A、基本存款帐户#
B、一般存款帐户
C、临时存款帐户
D、专用存款帐户
- 金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由（）报告。证券公司、期货公司、基金管理公
- 1988年12月20日,我国签署了《联合国禁止非法贩运**品和精神药物公约》,是最早的签署国。可疑支付交易是指交易的（）有异常情形的人民币支付交易。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 2003年9月,中央机构编制委员会在制定中国人民银行职能转变后的新“三定”方案中明确规定：“原由公安部承担的组织协调国家反洗钱工作的职责转由中国人民银行承担。”根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定
- 2004年2月起施行的《中华人民共和国中国人民银行法》第四条第一款第（十）项中规定,由中国人民银行“指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测”。非正规汇款体系借助的工具之一是()临时存款帐户存款人在帐户
- 中国人民银行于2004年6月成立了中国反洗钱监测分析中心,并在北京和上海市设立分中心,作为派出机构开展工作。根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）人民银行在反洗钱工作中的职
- 洗钱的对象是犯罪收益。营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行,下列描述错误的是（）。关于协助冻结,对于超过等值（）美元以上的大额外币现钞存取,应当向开户银行
- 中国人民银行正式设立反洗钱局的时间是2003年9月。《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定,制定本操作规程。正确#
错误A、《金融机构反洗钱规定》#
B、《人民币大额和可疑支付交
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