查看所有试题
- 是指协助有权机关执行（）。金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其
- 《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》适用于（）。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但临时冻结不得超过（）。洗钱对金融系统的危害：（）银行为存款人开立一般存款帐户、专用存款帐户和
- 各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。A、稽核监督部门#
B、内控管理部门#
C、会计结算部门#
D、计划财务部门
- 可疑支付交易是指交易的（）有异常情形的人民币支付交易。保险公司在与客户订立（）合同时,应当识别客户身份。金融机构及其工作人员依法提交（）和（）报告,受法律保护。下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。关于抗
- 营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行,下列描述错误的是（）。金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方
- 大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）关于协助执行,下列银行工作人员的做法正确的是（）。（）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员
- 金额（）万元以上的单笔现金收付属于大额支付交易。9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的（）。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别,业务禁止,情报收集和报告等义务。我国目前已签署和批准
- 下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,(）根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱
- 法人、其他组织和个体工商户之间金额（）以上的单笔转帐支付交易属于大额支付交易。反洗钱内控制度的主要内容有（）根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外
- 一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。《反洗钱法》规定,金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。存款人使用银行结算账户,不得有下列行为（
- 二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。客户由他人代理办理业务的,金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。人民币大额支付交易的报告程序是（）。目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。A、负
- 《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定,制定本操作规程。《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应
- 对公营业机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助（）等部门查询、冻结、扣划客户存款。建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()反洗钱内控制度的主要内容有
- 银行以善意且符合规定和正常操作程序审查,对伪造、变造的票据和结算凭证上的签章以及需要交验的个人有效身份证件,对出票人或付款人（）受委托付款的责任,对持票人（）付款的责任。《反洗钱法》规定,金融机构应当依照
- 单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门。目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。金融机构除核对身份证件外,还可采取（）等措施识别客
- 《金融机构反洗钱规定》的适用范围包括（）。中国工商银行协助执行工作管理办法所称协助执行工作,是指协助有权机关执行（）。A、国有独资商业银行#
B、信用合作社#
C、信托投资公司#
D、外资独资银行#A、查询单位存
- 支付结算需要交验的个人有效身份证件是指（）。金融情报中心的基本功能（）有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关是（）。下列属于可疑外汇现金交易的有哪些（）国家反洗钱行政主管部门是指（）。金融机构在
- 根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。在反洗钱工作中,记录保存制度的
- 实行登记备案的范围限于机关、团体、企业、事业单位、其他经济组织和个体工商户以及外国驻华机构的（）。金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）被查单位对反洗钱《现场检查意见告知书》有异议的,
- 凡办理现金收付业务的（）都必须建立大额现金支付登记备案制度。《反洗钱法》规定,(）根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。根据
- 金融机构反洗钱工作的法律依据有（）国家反洗钱行政主管部门是指（）。中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》自（）起施行。反洗钱国际合作主要包括（）《反洗钱法》#
《金融机构反洗钱规定》#
《金融机构大额和
- 有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。目前,洗钱的一般特征体现为()与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处（）罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。协助有权机关冻结单位帐户,下列描述
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份（）。下列关于《爱国者法案》描述正确的是（）。
- 金融机构应当至少保存（）年。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对()或者其他身份证明文件进行核对并登记。反洗钱内控制度的主要内容有（）以下（）活动可能存在洗钱行为。金融机构及其工作人员依法提交大额交
- 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的（）。根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于大额外汇资金交易（）。根据《金融机构大额和可
- 属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。“洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）A、《金融机构反洗钱规定》#
B、《人民银行结算账户管理办法》#
C、《个人存款账户实名制规定》
D、《现金管理条例》十
- 应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）履行反洗钱职责的单位,要求其对有关检查事项作出说明#
C、查阅、复制金融机构与检查
- 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些？（）在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）中国人
- 定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,引起市场动荡和汇率波动；#
C、洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础,还会使金融机构面临法律风险和经济损失,由中国人民银行给予警告,并处以3
- 根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措
- 应核对客户的有效身份证件,登记客户基本信息,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）
- 反洗钱临时冻结不得超过（）目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时,应当识别客户身份。12小时
24小时
48小时#
72
- 在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）协助执行工作应坚持以下原则：（）。反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。黑名单功能。#
大额、可疑数据导
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约（）
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,具有反洗钱行政调查权的有。（）属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。对公营业机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协
- 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,记录保存制度的内容有()在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）在反洗钱交易数据实行集中报送
- 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为：（）刑法规定的洗钱行为主要指:（）根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对()或者其他身份证明文件进
川公网安备 51012202001360号