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- 委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在（）方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的（）措施。反洗钱内控制度的主要内容有（）中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要
- 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。洗钱的过程具有以下哪些特征（）。交易一方为自然
- 客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。刑法规定的洗钱行为主要指:（）以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（
- 根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。下列哪些专用账户不能支取现金（）金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）A．3年
B．5年
- 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录
- 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。金融机构不得为身份不明的客户提供
- 最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
- 《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）“金融机构应特别注意随着新科技或发展中的
- 情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每（）进行一次审核。根据《金融机
- 单笔或当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的收支,不分资金进出方式,均属于大额交易。9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的（）。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别
- 金融机构怀疑客户、资金、交易或者视图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。金融
- 客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,应当确认其与被保险人之间的关系。中国人民银行在反洗钱调查过程
- 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。个人及来华人员外汇或者外币现钞存取自由,对于
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）《金融机构大额和可疑交易报告管理
- 金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息,应当予以公开,以便打击洗钱犯罪。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）金融行动
- 金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。非正规汇款体系借助的工具之一是()《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办
- 2006年11月14日,中国人民银行发布了（）《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。常见的洗钱活动途径或方式有（）。银行业反洗钱规定
金融机构大额交易和可疑
- 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,未发现异常而支付金额的,对出票人或付款人（）受委托付款的责任,不需向人民银行报告的行为是（）。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入（）管理正确#
错误A、不承担；承担
B
- 反洗钱内控制度的主要内容有（）客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。证券公司
- 金融情报中心的基本功能（）《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测
- 人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有（）大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。对下列（）资金的管理与使用,存款人可以申请开立专用存款帐户。我国政府已签署并批准
- 刑法规定的洗钱行为主要指:（）《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《关于洗钱问题的四十项
- 金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融
- 国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）反洗钱内控制度的主要内容有（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）下面描述
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资
- 巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）2001年10月,金融行动特别工作组在华盛顿召开特别会议通过的打击恐怖融资特别建议有（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,
- 目前,洗钱的一般特征体现为()根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易不属于可疑外汇现金交易（）。长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入,且短
- 在反洗钱工作中,记录保存制度的内容有()人民币大额支付交易的报告程序是（）。金融情报中心具备（）基本功能向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。会议记录
出差记录
交易记录#
谈话记录A、大额
- 建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。金融机构应当在大额交易
- 2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。金融机
- 随着经济的全球化,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即（）。专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是
- 金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）协助有权机关冻结单
- 非正规汇款体系借助的工具之一是()《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场
- “金融机构应特别注意随着新科技或发展中的科技应运而生的洗钱手段…”是《关于洗钱问题四十项建议》的《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）金融机构办理的单笔交易或者在
- 目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完
- 金融行动特别工作组的秘书处设在()根据《发洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存（）年。反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,并出示合法证件和国务院反洗钱行
- 《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务,应核对客户的有效身份证件,并留存复印件或影印件？（）《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定
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