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- 企业有下列行为的,可以不对相关国有资产进行评估（）。拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括（）。公司改组应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似,存在同业竞争的可采取的解决措施有（）。A、整体
- 发审委的组成结构是（）。关于现金流量情况披露,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大制度与规则方
- 有限责任公司具有（）的特点。股份有限公司可以通过（）来增加公司的资本。公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。公司发行记名股票的,l5
10,30#
20,15
20股东的姓名或者名称及
- 在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业务,应选用（）,一经选择不得随意变更。当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时,如认为对财务报表的影响
- 保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内,对发行人进行回访,就其（）进行核查,出具回访报告。关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是（）。发审委会议对发行人的股票发行申
- 下列各项不属于董事忠实义务的是（）。H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股
- 具体要求包括（）。拟上市公司必须保证其财务独立,成立了对上市公司控股的公司的时候,直接作为投资折股,产权归上市公司,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,由国有股权的持股单位,即原企业的上级单位享
- 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司,应当符合（）。（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。在股份有限公司里,（）是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。1%
5%#
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发
- 我国发行企业债券开始于（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。1990年
1985年
1983年#
1980年1
2
3#
4是在
- 符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是（）。设立股份有限公司时,当公司不能成立,设立行为所产生的债务及费用,由发起人负（）。A．2名
- 可转换债券发行的担保范围应包括（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．可转换债券的本金及利息#
B．违约金#
C．损害赔偿金#
D．实现债权的费用#转换比率越高
赎回价格越低#
赎回的期权价值就越小
- 某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是（）倍。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A．100
B．150
C
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。证券公司申请保荐机构资格应当具备的
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。公开发行可
- 公司向发起人、法人发行的股票,发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所持表决权的（）通过。非职工代表董事有股东大会选举或更换,任期由公司章程规定,但每届任期不得超过（）年。监事会的职权包括（）。A．不记
- 公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评估。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。A．最近3个会计年度加权平
- 在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？（）询价对象包括（）。根据有关规定,以募集方式设立公司,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率
- 公司债券上市条件包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。公司债券在
- 根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审
- 发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费保险公司募集的定期次级债
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。非公开发行股票,发行价格应（）。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》#
B、《招股
- 公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。公司住所是确定（）等法律事务的依据。A．不记名
B．记名#
C．记名不记名都可以
D．两者都有30%
35%
- 保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承担个
- 申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人#
本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任
- 招股说明书的有效期为（）。信息披露文件应当采用（）。关于现金流量情况披露,主要包括（）。保荐机构对招股说明书作出的声明应由（）签名,并由保荐机构加盖公章。一个月
三个月
六个月#
一年中文文本#
外文文本
同
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重
- 某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（）个月。0.50
- 1988年,我国首次以（）方式发行国债。从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售#1个月#
1个季度
半年
1年1988年,财政部首次
- 收购方向目标公司发行自己的股票以换取目标公司的资产从而达到收购目标公司的收购方式的是指下列哪种支付方式（）（）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。现金购买资产式并购
现金购买股票式并购
以股票换资产式并购
- 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（）。拟发行上市公司的（）应专职在公司工作
- 下列属于认股权证筹资特点的是（）。关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是（）。发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合以下条件（）。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并
- H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,保留的（）具有持续经营能力。公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。关于外资
- 上市公司发行新股决议（）有效。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响
- 合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且注册资本在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。影响国债销售价格的因素有（）。有下列（）情形之一的,不得收购上市公司。500,1000
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- 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的（）。上市公司股东大会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计（）以后提供的任何担保。15%
川公网安备 51012202001360号