第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022优质每日一练(04月26日)

1. [单选题]企业短期融资券^{(corporate short term debt securities)}最长期限不超过（）天。

A. A．100
B. B．150
C. C．300
D. D．365

2. [单选题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于^{(no less than)}人民币（）亿元，净资本不低于^{(no less than)}人民币（）万元。

A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000

3. [多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

4. [多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

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