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- 拟发行上市公司为了做到治理规范,必须保证（）。国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。A．资产独立完整#
B．人员独立#
C．机构独立#
D．财务独立#A、谁投资、谁拥有产权#
B、谁经营、谁拥有产权
C、谁授权、谁
- 内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。下列关于经济进货批量的正确说法有（）A、20%
B、30%
C、35%#
D、50%经济进货批量与商品的年进
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上网资金申购,一个证券账户能够申购
- 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。可交换公司债券面值为每张人民币（）元。通常情况下,（）,
- 招股说明书中的本次发行概况应包含（）内容。在新旧会计准则过渡期间,拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时,应当（）。初步询价结果公告应包括（）。A．发行方式#
B．股票种类#
C．发行股数#
D．每股发行价
- 申请H股发行与上市,必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（）。公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申
- 设立离岸控股公司的目的主要是（）和安排推出方式。指出企业收购兼并的动因是通过收购兼并扩大经营规模而引起的企业投资于经营成本的降低的理论是（）下列哪种情形不能认定为面临严重财务困难（）。毒丸策略包括（）
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费国际开发机构申请在中国境
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（）,应向中国证监会说明拟刊
- 外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循（）。公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人,并于（）日内在报
- 股份有限公司的发起人具有下列（）义务。公司设立的（）具有企业法人资格,证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。股份有限公司的经理行使的职权包括（）。A．负责公司的经营管理
B．承担因公司不能成
- 当注册会计师出具（）的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难,（）地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。（）应当在
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委具备3年以上保荐相关业务经历#
参加中国证监会认可的保
- 企业股份制改组的目的之一是（）。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是（）。逃脱债务负担
确立法人财产权
确立个人财产权#
- 满足下列（）条件股份有限公司可以申请股票上市。在（）,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。增发新股过程中的信息披露,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,
- 根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。预防性反收购措施有（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已
- 根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为（）人。个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以上通过。2
3
4
5本人身份证
持
- H股的发行方式为（）。内地企业在香港创业板发行与上市,新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。公开发行加国际配售#
配售
包销
分
- 公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告,承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存
- 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行公司债券,公司应在（）内首期发行。企业发行注册短期融资券,（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息,或中介机构没有勤勉尽
- 以往3年盈利合计6000万港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元#
D．公司管理层有5年所属业务和行业的经验,上市时市值为40亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元,则经济进货批量越小
每次进货的进货费用越
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。公开发行证券的,主承销
- 拟发行上市公司在改组时,为了避免同业竞争,需要对下列（）方面进行调查。（）是公司作为独立民事主体存在的基础。经（）确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A．对手的产品
- 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。储蓄国债发行可采用（）方式发行。有（）情形,不得再次发行公司债券。净资产的60%
总资产的60%
净资产的40%#
总资产的40%包销#
代销#
公开招标
分销最近36个月内公司财务
- 影响国债销售价格的因素有（）。收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式的是指（）关于并购交易的会计方法,除了购买法,还有（）市场利率#
承
- 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前备置于本公司,供股东查阅。在有限责任公司与股份有限公司互为变更时,变更程序包括（）。5日
10日
15日
20日#股东会作出决议#
变更公司章程#
股份折换或募
- 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。投资者购买可转换公司债券等价于（）。下列哪些属于介入超声范畴（）A、3#
B、4
C、2
D、5同时购买了一个普通股票和一个对公
- 目前,凭证式国债发行采用（）方式,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务#
保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年
- 在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。证券发行议案经董事会表决通过后,应当在（）个工作日内报告证券
- （）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。我国《公司法》关于发起人资格规定,须有（）发起人在中国有住所。价值重估是对企业账面价值
- 发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。首次公开发行股票,若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。绝对估值法主要包括()某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。看涨期权#
看跌期权
平价期权
以上都不对A
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。1
2
3#
4通过询价的方式确定发行价格#
与主承销商协商确定发行价格#
根据申购情
- 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第一阶段改革主要措施包括（）。核准制与行政审批制相比,具有（）特
- 内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（）港元。特殊情况除外。我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（）。20000000
30000000#
40000000
50000000国际货币市场
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。商业银行
- 列说法正确的是（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股,申购时间为T日（）。A．采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“卖方”#
B．
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比
- 则需要披露（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。下列说法正确的是（）。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提示性公告#
C、T+3日,刊登网下发行结果公
川公网安备 51012202001360号