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- 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的（）。股份有限公司的经理是由（）聘任或解聘的,是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。在上市公司特别规定中,股东大会的
- 关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。个人申请保荐代表人资格应当具备下列
- 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债,降低企业被收购的吸引力的反收购策略是（）。管理层防卫策略主要包括（）。投资银行在并购中的角色和作用主要体现在哪些方面（）外国投资者并购境内企业,（）认为需要进行并购
- 公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。有限责任公司具有（）的特点。股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（）以上通过。减少公司注册资本#
与持有本
- 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。国际推介的主要内容大致包括（）。企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,保荐期
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（）进行同
- （）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A、价值重估
B、资金核实
C、清产核资
D、损益认定#
- 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有（）。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）
- 创立大会由（）组成。股份有限公司增加或减少资本须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。发起人#
认股人#
董事
经理1/3
1/2
100%
2/3#掌握资本的含义、资本三原则、资本增加和减少的有关规定。
- 指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）杠杆收购#
非杠杆收购
善意收购
恶意收购
- 总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。教育心理学自身独特的研究课题有()。提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率,其中每股收益应当按（）
- 根据规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。发行公司若最近1年实现的净利润低于
- 为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在
- 超级多数条款是指,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行
- 应制作工作底稿,工作底稿保存期限不得少于（）年。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（）,对发行人进行回访,并在发行人股东大会召开5个工作日之前,将回访报告在指定报刊和网站
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。转股价格应（）。上市公司存在下列（）情形之一的,它是一种公司债券,具备债券的特性,
- 以下说法正确的是（）。清算义务和责任有（）。监事会的职权包括（）。董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持#
副董事长不能履行职务或者不履行职务的,监事会应当及时召集和主持#
监事会不召集和主持的
- 上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,
- 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。2009年10月,对次级定期债务作了进一步规范。保险公司次级定期债务是指（）。发行公司债券,公司应在
- 在进行公司收购时,融资方式的选择优先级从高到低一般是（）。根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,构成重大资产重组。公司收购主要的交易对价方式（）A．自有资金、银行贷款、发行债券、发行普通股票#
B．银行贷款、
- 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有（）。根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有（
- 国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。A、全部网上定价发行#
B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合#
C、部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者
- 但每届任期不得超过（）年。对独立董事与要求召开股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,设立行为所产生的债务和费用,由于发起人的过失致使公司利益受到损害的,其他发起人承担连带责任；(5)
- 企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。募
- 当日股票（）。关于配股操作流程,下列说法正确的是（）。上市公司非公开发行股票,拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。定价基准日可以为（）。A、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,配股说明书摘要及发行
- 对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。（）,回售的期权价值就越大。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。发行结束至少6个月#
发行结束至少已满1年
发行结束至少已满3
- 股份有限公司清算后的剩余财产,应该按照（）比例分配。证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有（）。上市公司存在（）情形之一的,不得公开发行证券。企业收到资产评估机构出具的评
- 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证,应当具备下列哪些条件？（）2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当
- 债券到期（）,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性#
募集资金用途符合国家产业政策
- 可以设（）名执行董事,不设董事会;可以设（）名监事,不设监事会。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。上市公司独立董事的每届任期与该上市公司其他的董事的任期相同,任期届满连选可以连任,1～2
3,1～2
- 在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。A、边际资本成本
B、加权平均资本成本#
C、间接资本成本
D、个别资本成本首次
- 在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。当有效申购量等于或小于发行量时,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。证券发行上市保荐业务
- 可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正,正确的有（）。A．1、3
B
- 询价增发、比例配售操作过程中,必须（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,无其他重大违法行为#
D、公司在最近l年内财务
- 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。发行人或发行人董事会声明
企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
投资提示
募集说明书释义#熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会,证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。下列有关股东大会的会议通知正确的是（）。本人
- 发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行（）。账务清理是指对企业的各种（）等基本财务情
- 发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。招股说明书结尾应列明备查文件,包括（）。A、担保#
B、诉讼#
C、或有事项#
D、重大期后事项#发行保荐书#
公司章程#
盈利预测报告#
财
川公网安备 51012202001360号