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- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。主承销商审查可比较的发行公司的()和它们的(),然后根据发行公司的特质进行价格调
- 下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表
- 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,一般采用的处置方式包括（）。审计全过程的中间环节是（）。A．当企业整体改组为上市公司的时候,直接作为投资折股,控股公司不再使用该无形资产#
C．当企业
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。在中
- 要求高级管理人员和核心技人员稳定,证券交易所
C、1、5,中国证监会和证券交易所#6个月
12个月#
2年
3年网上和网下对机构投资者和公众投资者
网上或网下对机构投资者和公众投资者
网下对机构投资者与网上对公众投资者
- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金
- 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。拟发行上市的公司改组应遵
- 所属企业到境外上市,上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元。外资股招股说明书中,在（）项目下
- 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。上市公司作出发行新股的决定,规定公司债券的发行仍采用（）。近10天
近15天
近1个月#
近3个月本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作
- 股份制改组的审计计划由（）组成。对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易,应通过（）明确有关成本和利润的标准。企业有下列（）行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估。A、总体审计计划#
B、全面审计计划
- 1998年（）出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的
- 可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。下列哪些属于介入超声范畴（）A．1、3
B．2、5
C．1、6#
D．2、7超声内镜#
超声引导下穿刺活检#
术中超声#
超声引导下消融#
超声聚焦刀或超声碎石可转换公司债
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。股权融资的特点有（）。在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。不得购买储蓄国债的机
- 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。影响可转换公司债券价值的因素有（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。有限责任公司具有（）的特点。1%
5%#
10%
3%人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
资合、封闭及设立程序简单
资合、开
- 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A．5
B．10#
C．15
D．2
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。保荐机构内部控制制度未有效执行,中
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）
- 发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,应及时提出回避。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）
- 发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。证券公司借入次级
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元#
D．2亿元根据《证券法》第125、127条规定,证券公司从事以上业务
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。企业债券筹集的资金
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成
- 收购方在根据发展战略与中介机构的意见初步初步确定目标公司后,组织企业管理人员、财务顾问、律师、注册会计师等组成的评审队伍,对选定的目标公司进一步的细致审查与评价,这个过程称为（）公司并购的最终支付方式取
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行尽职调查,这些中介机构涉及（）。以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。A．主承销商#
B．国
- 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调配合。20
40
60#
80是在
- 目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。合并名称#
合并发行#
合并投资
合并托管#被依法取消受托机构资格#
被资产支持证券持有人大会解任#
依法解散、被依法撤销或
- 招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。发行人如发行过内部职工股,应披露（）。规范关联交易,发行人应当披露的内容不包括（）。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。A．发
- 企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）
- 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。发审委委员应当符合的条件包括（）。下列属于不再提交发
- H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。
- 代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。在初审过
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过（）有效控制包销风险。保荐机构
- 关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%#
B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币#
C、包销金额不得超过其净资本的60%#
D、包销金额不得超过其总资本的30%
- 以下界定为国有法人股的是（）。国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权［2009］120号）明确,（）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用
- 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。中央银行行长#
财政部长
金融管理局局长
央行货币政策委员
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。向不特定对象公开募集股份时,发行价格应不高于（）公司股票均价或
- H股的发行方式是（）。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一,按规定可减至12个月。所属企业到境外上市,上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。内地
川公网安备 51012202001360号