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- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。我国发行企业债券开始于（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A．自办发
- 截止2010年12月底,我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有（）情形的,应当回避。股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净
- 股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设（）名执行董事,不设董事会。股东大会
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。非公开发行股票,发行价格应（）
- 国有资产折股时,允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于（）。国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业,包括（）,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成
- 资产评估项目备案需报送的文件材料包括（）。上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的
- 中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。注册地省级人民政府
财政部
国家发展和改革委员会#
国资委如
- 为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括（）。企业债券筹集的资金可用于（）。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月
- 经（）确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业,包括（）,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司公开发行新股包括（）。关于配股操作流程,以T日为股权登记日,“本次证券发行的募集文件”包括（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前
- 可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可交换公司债券的期限为（）年。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（）。A、最近1
- 公司收购本公司股份后,应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情形的,应当在（）内转让或者注销。10日,6个月#
5日,6
- 2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
- 首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。可交换公司债券的期限为（）年。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。（）是本次发行可
- 为了境内上市外资股的发行与上市,在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改
- 在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？（）股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,包括股东对公司
- 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过（）。审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。首次公开发行股票,发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售
- 可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。下列说法正确的是（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。6个月
9个月
12个月#
18个月上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交
- 公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,
- 发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。首次公开发行股票的主体资格包括（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作
- 2009年4月29日,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元,净利润为6000万元,如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的,还需提供（）相关申请材料。A．0.65元
B．0.72元
C．0.75元#
D．0.83元A．
- （）是指收购方通过向目标公司的管理层和股东发出购买其所持公司股份书面意思表示,收购目标公司股份的收购方式。指出企业收购兼并的动因是通过收购兼并扩大经营规模而引起的企业投资于经营成本的降低的理论是（）公
- 首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。认股权证的存续期间（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。
- 创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席,方可举行。股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。1/4
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12熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的
- 首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。发审委委员最多可以连任（）届。发行保荐书应当至少包括的内容有（）。A、发行人的行业地
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。保荐机构推荐可转换公司债券上市
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推
- 承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。下列属于认股权证筹资特点的是（）。A．1
B．2
C．3#
D．5A、公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B、发行认股权具
- 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间,由于存在纳税调整等情况,会产生（）。商标权
- 收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下,并自减持之日起（）内予以公告。外商投资者资产并购境内企业的,境内企业应当在投资者向审批机关报
- 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。资产评估报告正文包括下列内容（）。A．有
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开
- 不属于内部融资特点的是（）。既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级,其中至少应有一家在中国境内注册且具备
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的询价对象不足（）家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应中止发行。上市
- 上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资
- 收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下,对目标公司强行并购的行为是（）首席执行官李的公司需风险投资500万元,假设预测在未来5年公司每年的净现金收入为500万元,并且预知未来变现的市盈率
- 询价分为（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期
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