2022证券发行与承销题库第九章债券的发行与承销题库精选每日一练(09月21日)

1. [多选题]主承销商^{(managing underwriter)}对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查

2. [单选题]分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前（）个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

3. [多选题]不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。

A. 个人
B. 企事业单位
C. 行政机关
D. 社会团体

4. [多选题]发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

A. 主管部门^{(department in charge)}批准公司债券发行的文件
B. 公司债券募集办法或发行章程
C. 公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D. 近两年是否有违法和重大违规行为的说明

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