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- 预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。上市公司出现（）情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。5
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- 国有资产监督管理委员会发布了（）,自2005年9月1日起施行。国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权［2009］120号）明确,（）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权
- 股权融资的特点有（）。保荐总结报告书应当包括下列（）内容。A、公司财务风险小#
B、融资成本较高
C、股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
D、股权融资可能引起企业控制权变动发行人的基本情况#
保荐工作概述#
履
- 外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。公司收购本公司股份后,应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情
- 股票公开发行的“三公”原则指的是()。申请在创业板上市的发行人,需满足最近（）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导
- 首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了（）。最终的非国有控股主体
最终的外资控股主体
最终的法人控股主体
最终的国有控股主体或自然人#《关于坚
- B股首次或增资发行需要报（）批准。H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。A．中国人民银行
B．交易所
C．中国证监
- 次级债务是指由银行发行的,固定期限（）,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般
- 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。证券公司发行债券应当由董
- 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有（）。外资股招股说明书中,在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A、公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确
- 并购融资的方式包括（）银行贷款#
发行股票#
直投基金#
发行可转债#
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。股票发行中的其他发行方式包括
- 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（）,或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时,其职权包括（）。2/3,1/3
2/3,1/3
1/3,并向股东大会报告工作#
决定公司的经营计划和投资方案#
制订公司年度财
- 我国发行企业债券开始于（）。1990年
1985年
1983年#
1980年掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债券余额本息的事项。可转换公司债券的期权属于（）
- 1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。A、大卫?杜兰特和米勒
B、米勒和麦克林
C、莫迪格利安尼和麦克林
D、莫迪格利
- 除监事会公告外,上市公司披露的信息应当以（）的形式发布。初步询价结果公告应包括（）。招股说明书
董事会公告#
企业财务报告
新闻发布会询价对象的数量和类别#
询价对象的报价总区间#
发行价格区间及确定依据#
发
- 当出具无法表示意见的审计报告时,注册会计师应当删除（）,并在（）中使用"由于审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛"等术语。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关
- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于（）亿港元。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。A、4600,5#
- 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的,应当编制（）。拟进行管理层收购的上市公司需具备（）。简式权益变动报告书#
详式权
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。泛欧金融监管体系中设置的
- 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。可转换公司债券发行人设置（）的,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B．转股价格修正方案须提交公
川公网安备 51012202001360号