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- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
- 发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括（）。A、询价推介时间#
B、定价公告刊登日期#
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。保荐机构的内核要求规定（）。A．上市报告书#
B．申请上市的董事会和股东大会决议#
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书#
D．股份变动
- 创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（）。设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以
- 公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。中国人民银行是中华人民共和国的（）。A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的#
B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或
- 每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过发审委的职责包括（）。A、10,5
B、7,3
C、10,3
D、7,5#审核股票发行申请是否符合相关条件#
审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、
- 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。持有金额较大的交易性金融资产#
持有可供出售的金融资产#
借与他人#
委托理财#掌握新股公开发行和非公开发行的基本条
- 清产核资工作按照（）的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A、统一规范、分级管理#
B、分级规范、统一管理
C、分区规划管理
D、分层自行管理
- 下列说法正确的是（）。发行人
包销商
承销商#
交易所A、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
B、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年
C、不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月#
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履
- 股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。股东大会的会议记录应当与（）的有效资料一并保存。A．参加公司筹委会#
B．推
- 证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。农产品
金融、房地产#
运输
以上都不对前
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市
- 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。超过1/2#
超过2/3
超过3/4
全体一致1年
2年
3年#
5年
- 对于股利分配,发行人应披露最近3年的（）。股利分配政策#
实际股利分配#
未分配利润
发行后股利分配政策#掌握招股说明书的一般内容与格式。
- 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。T+1日,冻结申购资金
T+2日,验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所
- 工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构（）的基础。下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。发行保荐书#
发行
- 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。无保留意见#
保留意见
否定意见
拒绝表示意见熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。
- 相对估值法也被称为（）。询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（）个月。可比公司法#
市盈率法
市净率法
贴现法6
12#
18
24掌握股票的估
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值（）根据《并购重组共性审核意见关注要点》,收购资金来源于融资安排的关注点包括（）。未来可能价值#
公司价值
账面价值
市场价值收购人是否提供借贷协
- 资本“三原则”是指（）。（）须由股东大会以特别决议通过。我国《公司法》第九十三条规定,以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送（）的核准文件。资本法定原则
资本确定原则#
资本维持
- 可转换公司债券的（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。最短期限为2年,最长期限为6年
最短期限为3年,最长期限为5年
最短期限为2年,最长期限为5年
最短期限为1年,最长期限为6年#转换比率越高
赎回价格
- 公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A、看跌期权#
B、看涨期权
C、平价期权
D、以上都不对
- 资本“三原则”指的是（）。在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。资本确立原则#
资本可变原则
资本维持原则#
资本不变原则#本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和
- 上市公司发行新股决议（）有效。关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。A．半年
B．一年#
C．两年
D．三年A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T+1日,
- 上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。关于可转换公司债券,3#
D、5个交易日,赎回价格越高,赎
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。国债承销团的组建须遵循（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配
- 被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。发行人在主板首次公开发行股票时,其董
- 下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现当企业出现财务拮据时,可能会出现（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（）。粘膜中断
胃壁局部凹陷呈“弹坑征”
胃壁厚而不清
- 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。以协议方式收购上市公司股份的,协议收购报告书必须披露的内容有（）。根据《并购重组共性问题审核意见关注
- 保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．防止关联方违规占用发行人资源#
B．防止其董
- 影响可转换公司债券价值的因素有（）。认股权证的存续期间（）。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A．纯粹债券价值#
B．投资人美式买权价值#
C．投资人美式买权价值#
D．发行人美式买权价值#A、超
- 发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券在上海证券交易所发行时,在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。证券公司借入次级债务应
- 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。保荐机构的内核要求规定（）。发行人全体监事
发行人全体董事#
会计师事务所
发行人律师内核小组通常由5～10名专业人士组成
公
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%#
B．投资金融公司上月向外借款500万
C．发行价格应低于前1个交易日的均价#
D．实际
- 以下哪种商业模式更容易获得VC的青睐（）A．新颖的西式糕点房
B．传统的养殖场
C．流行的网店
D．基于网络支付,吸纳资金的网络平台#
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提
- 重置成本法是在现时条件下,被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）估算资产价值的方法。审计全过程的中间环节是（）有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。无形资产包括（）。A、实体
- 关于募股资金运用方面,发行人应披露（）内容。招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与（）出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。招股说明
川公网安备 51012202001360号