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- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．中国工商银行#
B．中国建设银
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。A、损益认定
B、账务清理#
C、价值重估
D、资产清查
- 利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格A．①②③④
B．②①③④#
C．①②④③
D．②①④③首先
- 专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。中国证监会发行监管部#
主承销商
股票发行审核委员会#
中国证券业协会掌握保荐制度。
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行
- 公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。在采
- 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（）。无形资产包括（）。A、期中事项
B、期前事项
C、期后事项#
D、后续事项商标权#
专有技术#
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。A．企业与关联企业的关系#
B．产品的技术特点及发展方向#
C．国家补贴情况#
D．外汇风险#调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史
- 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一,此规定可减至12个月。公司应当自作出
- 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。期后事项是指被审计单位（）发生的对会计报表产生影响的事项。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）
- 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第
- 发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行人
包销商
承销商#
交易所5
10
15#
20掌握可交换公司债券发行的基本要求。
- 下列哪些属于介入超声范畴（）超声内镜#
超声引导下穿刺活检#
术中超声#
超声引导下消融#
超声聚焦刀或超声碎石
- 根据规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。A公司发行一笔债券筹资l000万元
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费企业债券筹集的资金可用于
- 股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。（）须由股东大会以特别决议通过。A．参加公司筹委会#
B．推荐公司董事会候选人#
C．承担公司不能成
- 股票上市条件包括（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总
- 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
- 公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。1#
2
3
4熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。
- 股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（）为准。股东代表#
公司职工代表#
董事会代表
工会代表相关资产与负债账面值的差额#
相关资产与负债的账面值差额和
- （）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择
- 国债承销团的组建须遵循（）。公开原则#
公平原则#
公正原则#
在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰#了解国债的承销业务资格、申报材料。
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。资产评估的方法不包括（）。A．企业与关联企业的关系#
B．产品的技术特点及发展方向#
C．国家补贴情况#
D．外汇风险#重置成本法
现行
- 拟进行管理层收购的上市公司需具备（）。健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度#
公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2#
公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告#
收
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。我国国债公开招标的标的为（）。财务和经营风险的调查#
规范运作的调查#
募集资金使用情况的调查#
员工及其社会保障情况的调查利率#
利差#
价格#
数
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。A、核心资本充足率不低于8%
B、最近3年连续盈利#
C、贷款损失准备计提充足#
D、最近2年没有重大违法、违规行为合并名称#
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重大事项加以提示
- 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。A、最近
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交（）等规定的资料。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构
- 当目标公司遇到敌意收购者收购时,目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,来吓走收购者的反收购策略是（）。投资者及其一致行动人所持收购公司股份达30%或以上的,拟以要约以
- 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向（）出具保荐意见。上市公司所在地工商管理机构
证券业协会
中国证监会#
证券交易所#掌握保荐制度。
- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求（）。A．8%
B．10
- 上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。审计意见共分为以下几类（）。A．1、股东大会#
B．2、股东大会
C．1、董事会
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,
- 公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A、A#
B、AA
C、AAA
D、A
川公网安备 51012202001360号