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- 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则。公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A、宽松
B、从
- 公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计（）万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。下列关于经济进货批量的正确说法有（）新申请人预期证券上市时,由公众
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上市公司申请发行新股,要求现任董事
- 国际推介活动中应当注意的内容有（）。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。3#
5
7
10上市保荐书#
保荐协议#
保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登
- 首次公开发行股票,（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。中国证监会于2012年5月20日发布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》,就进一步加强首次公开
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：
- 通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。以下（）并购属于企业并购整合中的有形整合。预防性反收购措
- 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）A．具有良好的公司治理机制#
B．核心资本充足率不低于4%#
C．最近3年连续盈利#
D．最近3年利润连续增长商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；
- 股份的特点有（）。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会职权范围,并且符合（）的有关规定。股份的金额性#
股份
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。在上市公司公开发行
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。1%
5%#
10%
3%10,l5
10,30#
20,15
20
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。同一家#
相互独立的两家
相互独立的三家
任意数量的掌握保荐制度。
- 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。T+1
T+2
T+3
T+4#
- 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（）关系。资产评估报告书必须由（）。我国《公司法》关于发起人资格规定,须有（）发起人在中国有住所。A．对立关系
B．股权关系#
C．人事关系#
D．管理关系#A、资产评估委
- 公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）推动并购的外部动力有（）特殊目的公司的境外上市融资收入,应按照报送外汇管理机关备案的调回计划,根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。投资银行
会计师事
- 采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。A．10
B．20
C．30#
D．40A．已全部认缴出资额#
B．已经完成原审批项目#
C．出资额
- 境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。外资股招股说明书中,在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A、境外上市是否符合中国证监会的规定
B、董事会提案中有关所属
- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于（）亿港元。A、4600,5#
B、4000,5
C、4600,4
D、5000,5
- 公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的#
B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件
- 为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上,制定了（）,于2012年4月28日公布之日起实施。《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》#
《关于深化新股发行
- 内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。1
3
6#
9熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。
- 经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报（）审批。A、国土资源部#
B、土地所在省级土地行政主管部门审批
C、国家发改委
D、建设部
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。在下列（）情形中,证券公司可以提前偿还次级债务。A、被依法取消受托机构资格#
B、被资产支持证券持有人大会解任#
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产#
D、受托机构
- 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。中国证监会应在受理豁免申请后（）,就收购人所申请的具体事项作出是否予
- 上市公司董事报酬的数额和方式由（）提出方案,报请（）决定。公司因（）事项而解散的,应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组,开始清算。有限责任公司具有（）的特点。独立董事,董事会
独立董事,股东大会
董事会,
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。A、股东人
- 关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。企业债券筹集的资金可用于（）。公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B、有限责任公司和其他类型企业的净资
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A、股权登记日#
B、除权日#
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限#中国证
- （）的性质均属国家所有,统称为国有股。国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业,包括（）,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成的股份,界定为国有法人股。A
- 发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为（）。25,7
25,5#
15,7
15,5按中国会计准则确定的未分配利润
按上市地会计准则确定的未分配利润
两者中较低者#
两者中
- 改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列说法正确的是（）。A．股东大会#
B．董事会
C．监事会
D．证监会定价增发如有老股东配售,则应强调代码为"700×××",配售简称"×××配售"#
定价增发如有老股东配售,
- 关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是()。A、申购日后的第2天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结#
B、申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资#
C、
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。A、5,5000
B、4,6000#
C、3,500
D、2,600
- 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。整个欧洲金融市场
- 发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。在新股发行过程中,律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律,并应对其所出具的文件的（）负责。50人
100人
200人#
300人真实性#
准确性#
充分性#
完整性#掌握创业
- 发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人#
上市公司内部职工股股东
通过认购本次
川公网安备 51012202001360号