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- 有限责任公司具有（）的特点。人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
资合、封闭及设立程序简单
资合、开放性及设立程序相对复杂
人合兼资合、封闭及设立程序简单#掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公
- 保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。地方政府债券的分销方式主要有（）。A．保单责任
B．公司普通债券
C．向银行贷款
D．公司股票#场内挂牌#
柜台销售
协议销售
场外签订分销合同#保险公司次级债务的本金和利
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由
- 关于企业发行短期融资券,错误的是（）。在（）兼并下,被兼并企业仍作为法人实体继续运行。并购企业融资方式的选择主要有（）。偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;#
短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发
- 设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,即公司股份的所有者。2,200#
5, 100
2,100
5,
- 通常,在横向收购中,收购公司的目的在于（）。2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。消除竞争#
扩大市场份额#
增加垄断实力或形成规模效应#
降低交易成本
- （）是公司作为独立民事主体存在的基础。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责（）。公司法人财产的独立性#
公司建立董事会
公司经营权的独立性
公司募足股份核准#
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。A、估值
B、竞价
C、投标
D
- 以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权（）以上的
- 注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2007年12月31日,注册会计师完成外勤审计工作的日期是2008年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3
- 关于净收入理论正确的是（）。A、该理论假定当企业融资结构变化时,企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化#
B、该理论假定债务融资的税前成本比股票融资成本低#
C、该理论认为在企业融资
- 发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异,包括（）。A、询价推介时间#
- 从目前我国已有的上市公司并购模式来看,下面哪一项属于主要收购模式（）A、公开市场收购模式#
B、协议收购模式#
C、要约收购模式#
D、私下收购模式
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地
- 基于资产的估值方法有：账面价值法、重置成本法、（）下列哪一项不是杠杆收购现金的来源（）收购的支付方式包括（）。历史成本法
市场比价法#
DCF法
倍数公式法A、普通股
B、可转换债券
C、垃圾债券
D、同业拆借#用
- 首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。普通程序中,表决投票时同意票数达到（）票为通过。5
7
10
15#
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）
- 上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告,并予以公
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。本人身份证
持股凭证
本人身份证和持股凭证#
书面委托书公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人
- 下面关于目标企业筛选原则的说法错误的是（）在上市公司的收购中,财务顾问的持续督导责任包括（）。目标企业应与并购方具有产业协同效应
目标企业应与并购方自身管理和经济实力相适应
目标企业应比并购方的盈利能力
- 发行公司债券,公司应在（）内首期发行,剩余数量应在（）内发行完毕。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。A、12个月,24个月
- 投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权#
同时购买了一个普通
- H股的发行方式是（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。国内配售
国际配售#
公开发行#
上网竞价承销费用#
发行人的股东#
发行人的主要财务数据#
募股资金主要用途#
- （）须由股东大会以特别决议通过。有下列（）情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示（）。董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
公司章程的修改#
公司增加或者减
- 外部融资的特点有（）。对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A、高效率#
B、低效率
C、高成本性#
D、高风险性#1
2#
3
5掌握招股说明书、招股说明书验证、招
- 在中国香港创业板市场的上市,只有满足以下条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。上市公司股东大会可审议批准（）事项。该项更改不会使附属公司利润增加
业绩已作适当调整,而有关调整必须在向
- 证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。转股价格应（）。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有（）。农产品
金融、房地产#
运输
以上都不对A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公
- 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。50%,50%#
30%,50%
50%,30%
30%,30%公司分配当年税后
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。10#
20
30
602000万
3000万
5000万#
20亿公开发行证券的主承销商
- 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。A、T+1日,冻结申购资金
B、T+2日,验资报告送达上海证券交易所;
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。资产评估报告正文包括下列内容（）。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。A．10#
B．20
C．30
D．40A、评估
- 《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向（）申报,未申报的不得实施集中。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选
- 可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。6个月
9个月
12个月#
18个月了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。
- 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责
- 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。银行业金融机构发行资产支持证券,应该向（）提出申请。资产支持证券受托机构的信息披露应通过（
- （）不宜作为股份有限公司的发起人。工会#
自然人
国家拨款的大学.#
法人
- 占有、使用国有资产,应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前,依法向国有资产管理部门申请产权登记,由国有资产管理部门依法审核,并颁发（）。产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易,接受（）的监督,
- 无形资产是企业拥有的一种特殊权利,给企业带来的收益具有较高的不确定性,主要包括（）等。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
- 股份有限公司监事的职权有（）。独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（）。A．报酬请求权#
B．出席监事会和董事会,并行使表决权
C．签字权#
D．提议召开临时监事会会议权#聘任或解聘高级管理人员#
上
川公网安备 51012202001360号