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- 根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为（）人。与一般的公司债务相比,公司债券具有（）的特点。（）可以提议召开董事会临时会议。2
3
4
5公司债券是一种可转让的债权债务关系#
公司债券通过债券的方式表现#
公司
- 发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由（）是否重新提交发审会讨论。申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司
- 发行保荐书应当至少包括的内容有（）。明确的推荐意见及其理由#
对发行人发展前景的评价#
有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明#
参与本次发行的项目组成员及相关经验#掌握主板及创业板首次公开发行
- （）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。保险公司#
农村信用社联社
商业银行
中国人民银行证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价
- 根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求,按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有（）名股东资产评估的方法不包括（）。100
200
300#
400重置成本法
现行市价法
内部收益率法#
收益现值法熟悉境内上
- 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（）关系。股份制改组的审计计划由（）组成。A．对立关系
B．股权关系#
C．人事关系#
D．管理关系#总体审计计划#
全面审计计划
分部审计计划
具体审计计划#关联关系主要是
- 有限责任公司具有（）的特点。有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（）。股份有限公司的章程的内容包括（）。A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B．资合、封闭及设立程序简单
C．资合、开放性及设立程序
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。A．发行辅导制
B．发行备案制
C．公开发行股票
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．首次公开发行股票并上
- 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司（）。股东的权利包括（）。资本公积金#
法定公积金
盈余公积金
任意公基金依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配#
对公司
- 认股权证的存续期间（）。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应当由（）等专业性中介机构审查验证,并出具书面意见。下列说法正确的是（）。A、超过公司
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的
- 某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,公司发行新股前的总股本数为10000万股,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。《证券公司信息隔离墙制度
- 对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。A、发行结束至少已满3个月
B、发行结束至少已满6个月#
C、发行结束至少
- 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。80%
70%
60%#
50%
- 企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于（）,以备公众查阅。机器设备
无形资产
物业和
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。制造业
商业银行#
证券业#
保险业#外贸
- 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的
- 首次公开发行上市中,招股说明书中以下哪项内容的真实性、准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任（）。发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。引用的审计报
- 2009年10月,中国银监会发布（）,对次级定期债务作了进一步规范。以下对持有人会议具有表决权的是（）。《商业银行次级债券发行管理办法》
《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
《关于完善商业银行资本补充机制
- 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。0.01%#
0.03%
0.05%
0.1%净资产的60%
总资产
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。A．70%
B．80%
C．90%
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。2009年10月,中国银监会发布（）,对次级定期债务作了进一步规范。在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。审批制
注册制
核准制#
以上都不对熟悉核准制
- 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照()有关规定编制上市公告书。招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的,发行人应召开（）,结合适合本公
- 外国投资者以股权并购境内公司应向商务部申报,商务部应自收到规定报送的全部文件之日起（）对并购申请进行审核。在上市公司的收购中,上市公司聘请的财务顾问应当对（）问题进行说明和分析。根据《并购重组共性问题审
- 如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应（）。首次公开发行股票的信息披露应遵循（）的原则。以历史数据代替
以投资报告代替
在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示#
以注册会计师的意见代替真实性#
完整性#
- 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。属于股权融资的是（）。下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。A、内部融资
B、债务融资
C、股权融资#
D、向银行借款A、配股#
B、银行借贷
C、股权分配
- 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责（）。拟发行上市公司的资产应做到独立完整,包括（）。核准#
备案
审批
许可发起人或股东与发行上市公司的资产产权要明确界定
- H股的发行与上市的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计（）万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。3000
2000
5000#
1000熟悉H股的发行方式
- 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。监事会
总经理
股东大会
董事会#上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
- 询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续停牌日为（）日。T～T+1
T～T+2
T～T+3#
T～T+4熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券的期限为1年以上#
C．申请上
- 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露（）。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登（）,对发行方案进行详细说明。关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份,信息披露
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证
- 国际上经常使用的反收购方法主要有（）。公司重组的方式可分为战略性重组与（）A．事先预防策略#
B．金降落伞策略#
C．保持公司控制权策略#
D．毒丸策略#财务性重组#
资产重组
权益重组
回购重组国际上经常使用的反
- 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。股份有限公司性质的证券公司,累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。T-3#
T-2
T-1
T+320%
30%
40%#
70%熟悉证券公司债券
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。发行人和保荐机构报送发行申请文
川公网安备 51012202001360号