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- 公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。A、5%
B、10%
C、3%
D、6%#
- 拟上市公司开展改组工作,一般以（）为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会。拟发行上市公司的（）应做到独立完整。A、财务顾问#
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、评估机构资本
资产#
净资产
固定资
- 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。A、内部股东代理成本
B、外部股东代理成本#
C、经理人代理成本
D、债券的代
- 投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。A、下限
B、平均值
C、上限#
D、以外的范围A、向社会公众配售
B、向战略投资者配售#
- 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的,应当编制（）。简式权益变动报告书#
详式权益变动报告书
股权控制关系结构图
股权控
- 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元#
公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限
- 下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。粘膜中断
胃壁局部凹陷呈“弹坑征”
胃壁厚而不清
凹陷形态不规则,基底宽大#
凹陷处有固定的半弧形强光带6
- 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。5%
6%
7%#
8%掌握保
- 公开募集证券说明书自（）内有效。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。A、最后签署之日起3个月
B、最后签署之日起6个月#
C、最后签署之日起l2个月
D、最后签署之日起2年A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。A．一个普通债券#
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权#
D．一个普通股票的未来收益募集资金数额不超
- 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。监管谈话#
责令进行业务学习#
出具警
- 公司成功并购的重要前提是什么（）投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。A、并购公司
B、并购方向#
C、并购绩效
D、并购方自己2%
3%
4%
5%#熟悉
- 按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》,在国有企业改制前,首先应进行（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。产权界定
报表审计
清产核资#
资产评估A、从筹资公司来讲,债券的利息是在所得税前支付,有抵税的好
- 可转换公司债券每张面值（）元。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。A．30
B．50
C．90
D．100#该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元#
公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司
- 发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。控股股东
- 金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元人民币或等值的自由兑换货币。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。3
4
5#
6中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核#
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上市公司申请发行新股,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工
- 根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。重振资本
债券资本
天使投资
并购基
- 向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。A、10%
B、20%
C、30%#
D、50%A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会
- 现行市价法的适用条件,一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。在企业股份制改组过程中,律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（）进行法律审查,尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的
- 发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。25,7
25,5#
15,7
15,5
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法
- 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的（）。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年
- 关于不再提交发审委审核所具备的条件,下列说法中正确的是（）。所述的十七条条件必须全部满足#
满足其中的三条即可
满足其中的十条即可
除上述条件外,还需要根据公司的类型满足相应的条件了解发行审核委员会会后事项
- 对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。定价增发、摇号抽签操作过程中,（）日,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。制造业
商业银行#
- 首次申请H股发行与上市时,申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。A．3000
B．4000
C．5000#
D．6000新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。
- 创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席,方可举行。股份有限公司的经理行使的职权包括（）。1/4
1/2#
1/3
2/3主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议#
组织实施公司年度经营计划和投资方案#
拟订
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。20
40#
60
80泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改
- 采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（）表决通过。创立大会#
股东大会
董事会
监事会熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
- 保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市保荐书#
保荐协议#
保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书#
与上市推荐工作有关的其他
- 某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为（）。上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不
- 对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。7
10
15
20#掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。A．发行辅导制
B．发行备案制
C
- 在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。3,2
2,2
3,1#
2,1
- 采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开（）,选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。创立大会
全体发起人大会#
股东大会
监事会熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
- 发行保荐书应由保荐机构（）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。法定代表人#
内核负责人#
保荐代表人
项目协办人#掌握保荐制度。
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（
- 发行人应针对不同方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。创业板招股说明书在业务与技术上,应要求发行人增加披露发行人业务的（）。询价推介时间#
定价公告刊登日期#
申购日期和缴款日期#
股票上市日期#独特
川公网安备 51012202001360号