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- 记账式国债的承销程序包括（）。招标发行#
远程投标#
债权托管#
分销#熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。
- 《证券法》规定,收购人收购目标公司已发行股票达（）以上时,应向该上市公司所有者发出要约收购。财务顾问为目标公司提供的服务,不包括（）。15%
20%
25%
30%#预警服务
评价服务
利润预测
商议收购条款#熟悉公司收购
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 内地企业在香港创业板发行与上市,新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。所属企业到境外上市,上市公司应当在所属企业获准境外发行
- 教育心理学自身独特的研究课题有()。对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易,应分别披露（）的管理交易方名称、交易内容、交易金额等。A．如何教#
B．如何管理
C．怎样学#
D．怎样评价
E．学与教之间的相互作用#最
- 内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求是（）。证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。如新申请人具备36个月活
- 发行保荐书应当至少包括的内容有（）。明确的推荐意见及其理由#
对发行人发展前景的评价#
有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明#
参与本次发行的项目组成员及相关经验#掌握主板及创业板首次公开发行
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。资产评估的范围包括（）。A．计划阶段#
B．实施审计阶段#
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段#固定资产#
长期投资#
流动资产和无形资产#
其
- 并购按照出资方式可以分为（）。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。A、出资购买资产并购#
B、出资购买股权并购#
C、股票置换资产并购
- 有（）情况之一的,公司应当修改章程。《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触#
公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致#
董事会决定修改章程
股东大会决定修
- 关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是（）。A、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。A．70%
B．80%
C．90%#
D．95%A、《招股说明书》是缺少发行价
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费可以发行次级债券的保险公
- 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明原因#
B、从集中竞价交易市场购买发行人
- 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。A、招股说明书及其附录和备查文件#
B、招股说明书摘要#
C、发行公告#
D、上市公告书#
- 非公开发行股票,发行价格应（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D、不低于定价基准日前2
- 评估的方法主要有（）。A、加权平均法
B、重置成本法#
C、现行市价法#
D、收益现值法#
- 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于（）方面的考虑。上市公司在进行收购时,未按照（）要求聘请财务顾问的,不得收购上市公司。A．通过反收购来提高收购价格#
B．担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利
- 保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。A、上市保荐书#
B、保荐协议#
C、上市报告书
D、申请上市的董事会和股东大会决议3～5#
3
- 拟发行股票的（）是定价的基础。持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。预期价值
合理估值#
对应的资产价值
市场接受程度1个月#
2个月
3个月
4个月掌握股票的估值方
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。信息隔离制度
业务隔离制度
跨墙管理制度#
人员隔离制度熟悉承销业务的风险控制。
- 外部融资的特点有（）。A、高效率#
B、低效率
C、高成本性#
D、高风险性#
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销#期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后
- 设立股份有限公司,应当有（）个发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。上市公司股东大会可以审议批准单笔担保额超过最近1期经审计（）的担保。2～200#
5～100
2～100
5～200总资产的10%
总资产的30%
- 现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。（）为国家股股东。2个
3个#
4个
5个SS#
SLS
SAS
SLSS
- 企业在改组为上市公司时,必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行（）。产权界定
剥离#
整合
评估熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。A．100
B．150
C．300
D．365#短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
- 公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A、进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B、进入股份有限公司的资产都必须进行评估#
C、进入股份有限公司的无形
- 通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露（）。充分了解发行经营情况及面临的风险和问题#
有充分理由确信发行人符合《证
- （）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。招股说明书
认购申请书
信息备忘录#
招股章程了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。
- 公司收购本公司股份后,应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情形的,应当在（）内转让或者注销。10日,6个月#
5日,6
- 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。10%
- 《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用,有利于形成市场主体（）的局面。各司其职#
各负其责#
各担风险#
利益共享掌握保荐制度。
- 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。创业板发行需要进行规范运作,要求（）。A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明
- 根据支付方式不同,可将并购类型分为（）现金购买资产式#
现金购买股票式#
股票换资产式#
股票换股票式#
- 公司债券上市条件包括（）。证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。A、债券的期限为1年以内
B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元#
C、债券须经资信评级机构评级,且债
- 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与（）出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时
- 目前,凭证式国债发行完全采用（）,记账式国债发行完全采用（）。特殊目的公司的境外上市融资收入,应按照报送外汇管理机关备案的调回计划,根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。承购包销方式,公开招
川公网安备 51012202001360号