查看所有试题
- 企业改制必须聘请的中介机构是（）。我国企业股份制改革的目的是（）。A、财务顾问#
B、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构#
C、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所#
D、律师事务所#A、建立规范的公司治理
- 上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。中国证券业协会
中国证监会#
上市公司所在地中国证监会派出机构
以上均不对熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
- 境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。A、
- 公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（）。在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价#
公司募集说明书公告日
- 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。成长性
信息披露质量#
独立性#
持续经营能力#熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
- 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。A、最近2年实现的年均可分配利润的20%
B、最近3年实现的年均可分配利润的20%#
C、最近2年
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（）。应对企业信用评级下降的有效措施#
应对财务状况恶化的有效措施#
应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施#
中期票据发生违约后的清偿安排#熟悉企业短期融
- 关于审计报告,下列说法中正确的是（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。会计师事务所的名称、地址及盖章#
收件人为出具审计报告的会计师事务所
管理层对财务报表的责
- 通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提请股东大会批准。赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格
- 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。债权人白接到通知书之日起（）日内,未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内,30
20,30
15,30#10,30
15,30#
30,30
30,45
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。1个工作日#
2个工作日
5个工作日
- H股的发行方式为（）。公开发行加国际配售#
配售
包销
分销
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。A．一个普通债券#
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权#
D．一个普通股票的未来收益本次证券发行
- 关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,以下说法正确的是（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股#
有权代表国家投资的
- 2010年9月,中国证监会发布了（）,对证券公司借入次级债务进行了规范。《证券公司监督管理条例》
《证券法》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《证券公司借入次级债务规定》#了解混合资本债券的概念、募集方式、信
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请
- 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在（）个月及以上,2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（
- 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司价值的方法是（）。A．现金流量法
B．可比公司价值定价法#
C．账面价值法
D．重置成本
- 对于在香港联交所上市的公司,股东人数可以视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数须至少为（）人。200
250
300#
1000熟悉H股的发行方式与上市条件。
- 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制财政部
中国人民银行
中国银监会
中国证监会#掌握我国投资银行业发展过程中
- 目前,我国国债包括（）。资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。A、记账式国债#
B、凭证式国债#
C、储蓄国债#
D、基础建设国债中国货币网#
中国债券信息网#
中国财经网
中国经
- 当发行人经销商或加盟商模式收入占（）比例较大时,发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性,定期统计经销商或加盟商存续情况。发行人及其全体（）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载
- 公司并购的基本类型包括（）善意并购和敌意并购#
杠杆收购和非杠杆收购#
协议并购和非协议并购
横向并购、纵向并购和混合并购#
- 关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,（）同时公开发行。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。A．100
B．150
C．300
D．365#证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
- 当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的影响程度。注册会计师的责任段#
引言段
- 在（）,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。A、审计回顾阶段
B、计划阶段#
C、实施审计阶段
D、审计完成阶段
- 持续督导期间,保荐人应（）。A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度#
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度#
C、督导发行人有效执行
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。17
18
19#
20了解国外投资银行业的发展历史。
- （）的性质均属国家所有,统称为国有股。资产评估的范围包括（）。A、国家股#
B、流通股
C、非流通股
D、国有法人股#固定资产#
长期投资#
流动资产和无形资产#
其他资产及负债#熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。A、上市公司在最近3年连续盈利#
B、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资
- 公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。承销商#
境外法律顾问#
国际会计师事务所#
境外评估机构了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。
- 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。1日
1个工作日
2日
2个工作日#熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。A、6个月#
B、3个月
C、1年
D、2年中国证监会收到申
- 申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》#
《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
《公开发行证券的公司信息
- 上市公司在进行收购时,未按照（）要求聘请财务顾问的,不得收购上市公司。《证券法》
《关于修改（上市公司收购管理办法）第六十三条的决定》
《上市公司收购管理办法》#
《反垄断法》熟悉上市公司收购中财务顾问的有
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。A、被依法取消受托机构资格#
B、被资产支持证券持有人大会解任#
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产#
D、受
川公网安备 51012202001360号