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- 有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为限承担责任的法人。有（）情况之一的,公司应当修改章程。2,100
2,50
1,50#
1,100《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公
- 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自（）起施行。A．2006年1月1日
B．2008年10月17日
C．2009年4月14日
D．2009年6月14日#2009年4月14日中国证监会审议通过了《关
- 关于发行人的股本变化,发行人应披露的股本情况主要包括（）。A．前10名股东#
B．前20名自然人股东
C．国有股比例#
D．各股东间的关联关系#发行人应披露的股本情况主要包括：(1)本次发行前的总股本、本次发行的股份,
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。A．10#
B．20
C．30
D．40A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见#
B．有效执行并完善防止高管人员利
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。A、T+1日,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,不设涨跌幅限制#具备健全且运行良好的组
- 企业改制必须聘请的中介机构是（）。财务顾问#
具有从事证券相关业务资格的资产评估机构#
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所#
律师事务所#掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的
- 企业价值的表现形式以持续经营为前提的是（）《证券法》第八十六条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后,无论增加或者减少（）时,均应当履行报告和公告义务。账
- 股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。2,6
1,6#
2,3
1,3
- 国家发改委自受理企业债券发行申请之日起,应在（）作出核准或者不予核准的决定。资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（）,可申请在全国银行间债券市场进行交易。15天内
30天内
3个月内#
40天内15天内
1个月
- H股的发行方式是（）。公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售#承销商#
境外法律顾问#
国际会计师事务所#
境外评估机构H股的发行方式是公开
- H股的发行方式是（）。香港联合交易所在（）情况下,就《创业板上市规则》第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由,有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期,也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11.1
- 1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。净收入理论#
净经营理论
净经营收入理论#
传统折中理论#
- 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外,还有（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行#
B、公司股本总额不少于人民币1
- 短期融资券的注册文件包括（）。短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）#
主承销商推荐函及相关中介机构承诺书#
企业发行短期融资券拟披露文件#
证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时
- 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。收购方式有（）。A．横向收购
B．纵向收购#
C．善意收购
D．要约收购以现金购买资产#
用股票收购#
以现金购买股票#
承担债务式收购#纵向收购是指
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。《公司法》规定,股份有限公司的董事会成员为（）人。本人身份证
持股凭证
本人身份证和持股凭证#
书面委托书5～11
5～15
5～19#
5～21掌握董事（含独立董事）的任职资
- 关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
自中国证监会核
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。证券评级机构应当建立（）。A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销#评级委员会#
复评#
评级结果公布#
跟踪评级#对于事先已确定发行条款的国债,我国
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 股份制改组的审计计划由（）组成。拟发行上市公司的（）应做到独立完整。A、总体审计计划#
B、全面审计计划
C、分部审计计划
D、具体审计计划#资本
资产#
净资产
固定资产掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组
- 对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的机构是（）。为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告,充分揭示（）风险。保荐机构
董事会#
中国证监会
公司负
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
T日,刊登公开增发提示性公告#
T+3日,刊登网下发行结果公告#
T+4日,刊登网上发行中签结果公告（如
- 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。A、10#
B、15
C、20
D、30
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。对于在香港联交所上市的公司,股东人数可以视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数须至少为（）人。A．企业与关联企业的关系#
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。17
18
1
- 某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为（）。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。8%
10%
12%#
15%A、1#
B、2
C、3
D
- 信息披露文件中同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以（）文本为准。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。中文#
外文
中外文兼可
以上都不对全部网上定价发行#
- 某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,当年预计税后净利润为8000万元,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。次级债券的承销可采用（）等方式。10
15#
20
25
- 上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近l期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
公司的对外担保总额,达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何
- 在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。注册资本
净资本
总资产
净资产#了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现
- 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在（）,按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。外国投资者的下列（）行为,属于外国投资者并购境内企业的情形。3%～10%
5%～20%
5%～30%#
10%～30%购买境内非外
- 股份有限公司的经理行使的职权包括（）。主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议#
组织实施公司年度经营计划和投资方案#
拟订公司内部管理机构设置方案#
制定公司的具体规章#了解经理的任职资格、聘任和职权
- 根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。损益认定
账务清理#
价值重估
资产清查熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序。
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备
- 《公司法》规定,股份有限公司的董事会成员为（）人。5～11
5～15
5～19#
5～21掌握董事（含独立董事）的任职资格和产生程序,董事的职权、义务和责任,董事会的运作规范和议事规则,董事会的职权,董事长的职权,董事会的
- 公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定了《关于填报的规定》,于（）起施行。优先
可交换
无记名
记名#200
川公网安备 51012202001360号