第五章首次公开发行股票并上市的操作题库2022试题案例分析题正确答案(05.19)

1. [单选题]发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。

A. 控股股东
B. 实际控制人
C. 中小投资者
D. 持有公司5%股份以上投资者

2. [多选题]主承销商^{(managing underwriter)}应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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