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- 不得由（）签发使用。以下选项（）是风险分析评估方法之一。如客户在发行期内多次认购理财产品,在发行确认后,必须委托其直系亲属办理。本行应凭委托人和受托人的有效身份证件、委托人的授权书、（）办理。以下（）是
- 患者男性,45岁。原发性肺动脉高压伴严重低氧血症及心衰的终末期支气管肺疾患,行心肺联合移植术。入手术室心率120次/分,血压110/70mmHg,PaCO255mmHg,（）在案件责任追究时要加重处罚。银行业金融机构第三类案件应按（
- 无线局域网的室外结构有（）内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体
- 服务贸易项下境内企业偿还境外关联企业支付代垫款的不包含（）.已注销的预留银行旧签章,应在新签章启用（）后随凭证装订保管,并在启用的新签章卡片上注明旧签章装订日期。险事件依据其性质、金额、频率等标准,按照风
- 24号元素Cr的基态原子价层电子分布正确的是()案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向（）报案。银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价,应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行
- 现阶段,隔离转换保护器是（）上的一个重要组成部分。银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体负责（）。银行业监督管理机构及其工作人员
- 对等值金额在3000美元以下（含）的对私涉外收入款项（贸易出口收汇、非居民项下除外）,实行限额申报,即收款人可免填《涉外收入申报单》,银行只报送（）,不报送申报信息,即只做5411交易,不做5412交易。关于个人账户支
- 消极型债券组合管理的具体方法包括水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。（）加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含（）举报包括（）提
- 申报主体以汇款方式通过境内银行办理对外付款业务时,应当填报（）。除用于办理上门服务及上门收款业务的（）外,各级柜员不得将会计核算专用印章带离营业场所。具有金融功能的社会保障卡卡片介质为（）.为了确保客户
- 关于FDI（外商直接投资系统）说法正确的是（）.风险分析评估报告素材收集不包括（）。机构要素（）必须当天办理、当天完成。客户一次性提取现金（）人民币以上的,取款人必须至少提前一天以电话等方式预约,预约时客户
- 当司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合时,以原案件信息报送时填报情况为准填报案件统计信息。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）银行业金融机构案防工
- 银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银行业金融机构应当建立并完善（）
- 个人将其持有的美元兑换成英镑,不需要在个人结售汇系统中（）.执行因素包括（）不了解流程或制度规定、未按流程办理业务。银行会计人员不得越权代理客户办理下列事项（）。黄金具有商品和货币双重熟悉,影响其价格波
- 案件风险信息在确认为案件之前,应先纳入案件统计系统。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。已离开本机构的从业人员责任认定结果,由
- 以下哪些业务需录入个人结售汇系统？（）集中处理的业务不再使用1208交易轧账,须立即致电速汇金中心请求更正错误,极大地方便了个人客户通过手机银行办理相关业务,对于交易限额的描述一下正确的是（）.境内个人售汇#
- 理个人结售汇业务应首先通过“个人结售汇系统”核查是否超（）.网点柜员可以按照流水号、组合查询二种方式查询业务（）。受理转账支票时应审查的内容包括（）.集团账户产品的特点是（）。客户因展期、密码重置等需要将
- （）,每人每年凭本人有效身份证件可购、结分别等值5万美元（含）外汇。其中“每年”即一个公历年度,1月1日至12月31日。反洗钱身份识别起点金额为（）。办理个人外汇业务时,柜员审核无误后,使用（）交易进行账务处理.在
- 银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）
- 同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时不能同时同向进行。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日
- 银行业金融机构案件调查过程中,可以向其他单位和个人披露有关情况。（）工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。当前经济形势复杂多变,（）,银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。合规总监岗位变动要按照监
- 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（
- 银行业金融机构案件风险信息报送应坚持及时、真实的原则。各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”
- 境外个人现钞存入银行（）同境内个人.假币辖内调拨交易,优化内容包括（）。银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的,应注意收集相关线索,避免同一个人再次办理分拆业务,同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇
- 个人外汇储蓄账户资金境内划转,个人与兄弟姐妹不是（）,故账户间的资金不得相互划转。实行永久保管的登记簿有：协助有权机关查询/冻结/扣划登记簿、会计档案保管登记簿（会计档案销毁清册）、（）。会计账簿登记,以
- 案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内．案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）银监会及其派出机构实施行政
- 银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。第三类案件包括以下哪些行为（）。违规人数不统计（）。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与
- 银行为个人开立外汇账户,应区分境内个人和境外个人。账户按交易性质可分为（）.业务的受理包括受理和扫描两个环节,我行参数设置的网点岗位组织模式是（）.单位定期（通知）业务哪些未纳入集中业务处理（）。会计凭证
- 个人外币现钞存入日累计等值（）的可直接在银行办理.对已成功处理且状态为（）的业务,网点应根据主机统计的凭证张数、金额和流转状态等信息与实物凭证进行逐一核对。办理基金认购业务、申购业务（包括普通申购、定投
- 案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准.当前经济形势复杂多变,（）,银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。联席会议组成单位有哪些义务（）。何种情况下可以临时召开联席会议（）。哪些机构的案件处置工
- 申报主体采用信用证、保函、托收及其他国际结算方式办理对外付款业务时,应当使用（）。柜员进入“2799个人账户续存”交易画面,若需通过芯片读取卡号,应选择（）验资账户审批开户,单位结算帐户申请书必须填写（）.客户
- 行对个人外汇储蓄账户实行（）管理.位结算账户《开户申请书》中存款人名称、法人姓名、地址、（）均不得更改。支付结算方式主要包括（）和其它结算方式。按照管理方式的不同会计凭证分为（）和一般凭证。针对现行货
- 客户持外币现钞办理以下哪项业务时,需要办理钞变汇（）。支票出票人的（）是银行审核支票付款的依据。受理网点原则上不得代客户填写挂失申请书,如挂失申请人不在场且又无代理申请人的,受理网点方可代为填写,并应将客
- 下列可以在境内银行间相互划转外币的亲属关系有（）.下列哪些交易的业务审核方式是先审后授权交易（）。柜员在使用集中交易扫描时,用（）的方法来提高凭证影像识别率。兄弟
夫妻#
母子#
本人#7690借记卡/储蓄存单柜
- 在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,属公安机关立案侦查的刑事案件范畴,不应纳入银行业案件进行统计.对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实
- 当日外币现钞结汇累计金额在等值（）美元以下（含）的,凭本人有效身份证件办理.贷款交易整合后,贷款归还的交易代码是（）.商友卡”是基于（）的主题卡。收款管家卡的功能特点包括（）为达到一定客户级别的客户在规定
- 包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时获取相关处
- 个人提取现钞业务需要向银行申领《携带外币出境许可证》的金额范围为等值美元（）.下列业务在我行贵金属业务体系中属于代客投资、避险类业务的是（）。辖内现金调拨业务使用如下（）配对交易。客户办理卡贷通业务午
- （）年度总额内账户结汇凭本人有效身份证件办理；如需委托他人办理,必须委托其直系亲属办理；经办机构应凭委托人和受托人的有效身份证件、委托人的授权书、直系亲属关系证明办理。下列哪些交易的业务审核方式是直接
- 对异动、可疑、高风险账户,核对发生额和余额并收取余额对账回执。银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（）。电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体
- 境内个人经常项目下赡家款结汇超过年度限额的,需要提供以下证明材料在银行办理。（）银行汇票、银行承兑汇票与（）分别保管。对公现金存入类交易,柜员执行交易完毕成功后,只需打印一次现金存款凭证的,涉及以下哪些交
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