银行业金融机构案件风险信息报送应坚持及时、真实的原则。

【名词&注释】

保障机制(guarantee mechanism)、道德风险(moral hazard)、银行业金融机构、总结报告(summary report)、案件线索(case clue)、工作方案(working scheme)、监管部门(supervision department)、违法违规行为、发挥重要作用、采取补救措施

[判断题]银行业金融机构案件风险信息报送应坚持及时、真实的原则。

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[多选题]各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。

A. A、操作风险
B. B、案件风险
C. C、内审稽核
D. D、道德风险

[多选题]银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“银企对账情况”需统计的项目有（）

A. A、上上季应对账户数
B. B、上季应对账户数
C. C、超过半年未能有效对账户数
D. D、超过一年未能有效对账户数

[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

A. A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B. B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C. C、自查发现、主动揭露案件的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

[多选题]银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）

A. A、明确职责分工
B. B、规范评估流程
C. C、合理分配资源
D. D、建立必要的监督、检查和保障机制

[多选题]发生案件后，要按规定向监管部门^{(supervision department)}报送（）等文件资料。

A. A、后续情况报告
B. B、案件调查报告
C. C、司法结论报告
D. D、结案报告
E. E、总结报告

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