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- 境内个人年度限额内的购汇或结汇,可以委托（）办理。查询查复应做到有（）。在办理个人电子银行业务过程中,经办人员按照系统提示打印申请表。申请表（或申请资料）打印区域不足或没有打印区域的,应打印在“通用机打凭
- 境内个人跨境收汇允许非经营性外汇收入包括（）.为持户口簿开户的个人客户建立客户信息时,证件号码应录入户口簿上登记的（）。如客户在发行期内多次认购理财产品,在发行确认后,将按照客户的（）计算客户的预期收益率
- 应注意收集相关线索,同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局（以下简称“外汇局”）报告.为持户口簿开户的个人客户建立客户信息时,经过核证的《登记证》有效,期限（）年。下列关于集团账户的说法
- 基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。对待案件的正确态度是（）。根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以
- 境内个人购汇参加境外培训超年度总额必需材料（）.营业中柜员临时离岗,应将空白重要凭证（）.网点柜员可以按照流水号、组合查询二种方式查询业务（）。某人零存整取储蓄开户起存金额为人民币200元,以后每月须存（）
- 国际收支申报中,对于身份证件类型错误输入问题说法错误的是（）.外债结汇审核资料（）.以下关于我行的本外币资金池产品中成员账户对外支付业务的相关描述中,错误的是（）。无法修改
直接删除基础信息后重新报送
可以
- 需提供（）.业务流程综合改造和优化工程2月版本投产后,该功能选择（）.无论对境内个人还是境外个人,当日累计取款额不超过下述金额时,可凭本人身份证件直接办理（）。外汇局通过外汇年检对《登记证》每年核证（）次,
- 境内个人经常项目下职工报酬结汇超过年度总额的,需要提交以下证明材料在银行办理。（）营业网点的职责按照“标准、规范、合规、完整”的业务要求,负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据,确保业务的真实性
- 银行业金融机构对案件处臵工作负直接责任。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含（）。哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）正确#
错误A、劳务派遣人员#
B、离
- 关于个人外汇业务国际收支申报说法正确的是（）.业务运营风险管理系统的特点有数据分析、管理科学、流程导向、（）。本外币理财产品的发行遵循（）的原则.存本取息业务可以（）。非贸易核查项下的境内收入申报要报送
- 造成直接经济损失数额在十万元以上的,应予刑事案件立案追诉。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况
- 下列内容那些不属于我国居民（）。关于个人账户支付的规定,下列说法正确的是（）个人存款账户对账簿（单）处理。该交易整合了柜面（）等5个交易,实现了个人的个人存款账户对账簿（单）处理功能。柜员审核无误后,根据
- 银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币,总面额在五千元以上或者币量在五百张（枚）以上的,应予立案追诉刑事责任.根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银
- 直系亲属不包括（）.中途离岗,钱章证入箱上锁,终端签退；中午核对钱箱账实,日清日结,做到（）相符。按照我行中间业务收费标准规定：出租电子回单箱最低（）/个/年.子女
兄弟#
父母
配偶账簿
账款#
账实#
账账#100元
- 商业银行违背受托义务,多次擅自运用客户资金或者擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉刑事责任。各机构应（）对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。
- 银行业金融机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时可以同时同向进行。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进
- 银行业金融机构法人应当根据本办法制定或修订本机构案件责任追究工作制度,并向银行业监督管理机构报备。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当
- 银行业金融机构对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,违法行为在（）内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。正确#
- 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。银行业金融机构应当建立和完善（）系统,提高通过技术手段防范案件的能力,支持各类管理信息适时、准确生成,对关键业
- 个人外汇定期储蓄业务的存期有以下几种（）。业务人员权限卡密码应不定期更换,每次更换间隔最长时间为（）.高风险柜员是指（）。柜员审核无误后,使用“（）银保通凭证管理”交易,选择凭证管理功能中的“柜员领入”凭证处
- 下列需纳入个人结售汇系统的情况有（）.业务的受理包括受理和扫描两个环节,我行参数设置的网点岗位组织模式是（）.同一客户可办理多张（）.军人保障卡免收发生在（）之间的跨行ATM取现手续费.下列关于手机银行（短信
- 下列不能在境内银行间相互划转外币的亲属关系是（）.营业网点应指定专人负责空白重要凭证出售,该岗位人员不得兼办（）等业务以及支付密码系统的管理、操作。“3732对公贷款归还红字冲账”交易,不对（）进行核对。对公
- 境外个人年度限额内现钞结汇说法错误的是应首先通过“个人结售汇系统”核查登记,是否超年度结汇总额（含本次）（）.“7180个人综合开户签约”交易,实现所有客户需签订协议完成之后进行（）功能。Nova+1.4.6版本临时存款
- 两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上,又高利转贷的可以不予追诉刑事责任.部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,
- 银行业金融机构可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“基层营业网点数”不含（）。银监会直接监管的银行业金融机构报送统计表1文件名为（）。因违规
- 个人有效身份证件包括（）等证件原件。中途离岗,钱章证入箱上锁,日清日结,文职干部和军队离退休干部的军官证、警官证、文职干部证、士兵证或离退休干部证等）#
港澳居民往来内地通行证、台湾居民往来大陆通行证#
外
- 个人结售汇录入中,经常项目下可选项目包括（）.网点暂不使用的会计核算专用印章,由指定人员与网点业务主管双人封存入库或保险柜（箱）保管。封存超过（）个月的,应上缴至二级分行集中保管。已注销的预留银行旧签章,
- 对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度
- 个人委托其直系亲属代为办理年度总额内的购汇、结汇,应提供直系亲属关系证明,以下不属于直系亲属关系证明的是（）.业务集中处理平台严格遵循了事权划分原则,通过对业务集中处理作业模式的流程管理,实现（）的风险管
- 持有银行卡在ATM上取款,当天取款最高限额为（）万元.存款人签发空头支票、与预留印鉴不符或者支付密码错误的支票,出票人开户行应退票并按票面金额处以5%但不抵于（）的罚款。下列哪些有权机关可以进行扣划（）。柜员
- 案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外。各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不
- 银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责令其积极配合案件调查。在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zi
- 银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,应加强银行业金融机构（）工作的落实,严格柜台业务操作行为,有效
- 个人收付汇需做国际收支申报的是（）.具有金融功能的社会保障卡具备（）.黄金在20世纪70年代前还是世界货币,目前依然在各国的国际储备中占有一席之地,是一种同时具有（）的特殊商品。以下为我行自行设计发售的实物产
- 发生重大、恶性案件的,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定.案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职
- 境内代发工资业务委托方只要与工商银行签订（）,明确双方责任,收费标准,并提交员工名单,身份证号码及银行帐户号码即可.下列需纳入个人结售汇系统的情况有（）.积存金业务的产品优势是（）.委托代发工资协议通过外币
- 当活期帐户因刷卡消费或专章取现资金不足时,“定活通”客户定期存款将（）转为活期存款。营业网点应指定专人负责空白重要凭证出售,该岗位人员不得兼办（）等业务以及支付密码系统的管理、操作。下列关于个人中间业务收
- 问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行
- 个人向外汇储蓄账户存入外币现钞,当日累计（）,可以在银行直接办理。网点暂不使用的会计核算专用印章,由指定人员与网点业务主管双人封存入库或保险柜（箱）保管。封存超过（）个月的,应上缴至二级分行集中保管。内部
- 案件问责方式可以合并使用,对于应当给予纪律处分的,可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等
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