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- 上班时间员工应全身心地投入工作,银行（）。《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》第八条,关于可疑支付交易指出：相同收付款人短期内频繁发生资金收付。本条所称“短期”,指（）以内。《金融机构大额和可疑外汇资
- 银行提倡并要求员工节俭,员工行为应符合（）原则。中国人民银行实行的责任形式是（）。《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括（）。下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。《金融机
- 各部门、各岗位的员工应加强相互间的合作与配合,后线部门员工应为（）提供令人满意的服务。根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。服务态度是银行联系客户的“纽
- 出于对银行服务及员工个人的感谢,客户主动提供的贵重物品,员工必须婉言谢绝,无法婉拒而接受的（）。法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监
- 必须满足下列所有条件,员工方可担任社会兼职：对社会有益、不是盈利性机构、不领取薪金、不影响工作业绩、（）。下列表述的不确切是（）。网点营销中,普通柜员的营销工作包括（）。参与经营性活动
不引发利益冲突#
- 银行不允许员工利用员工身份（）。合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,要牢记并遵守中国银行“爱行敬业,（）。来电找的人正在通话时,挺胸,脚跟并拢,脚尖略微张开。双手不得（）封闭式柜台服务区主要办
- 如遇国家重大政策调整或者出现其他特别、突发事件,可以召开临时会议。员工违反《守则》中井号准则,就（）。员工受到处分后,处分决定应（）通知本人。关于拨打客户手机的注意事项中,以下表述不恰当的是（）。引导客户
- 不正当竞争手段包括：（）等。如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作,员工应该（）。员工获得奖励后,有下列情况之一的,撤销其奖励：（）。（）是我行重要的优势渠道资源。测定客户满意度的方法包括（）。营业
- 客户前来办理业务,如手中工作涉及其它客户,应按照（）的顺序安排办理。金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关（）泄露给客户和其他人员。（）不属于金融机构反洗钱三大原则内容。除了客户
- 员工如实向上级反映情况是银行（）的重要前提之一。下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权
- 服务态度是银行联系客户的“纽带”,（）是优质服务的保证。下列表述错误的（）。以下哪一项不是服务的个人特性层面的因素？（）在拜访客户时,关于递名片的次序不正确的说法是（）。标准化服务规程规定,柜员在上班时间
- 授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超（）过个月未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。中资金融机构的境外
- 在办理业务时,影响客户提供清楚、真实、（）的信息,使客户能作出合理判断和决策。大额外汇资金交易报告标准是指：以转账、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付
- 员工违反《守则》中井号准则,就（）。授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。衡量客户满意度的指标有美誉度、（）和销售力。以下哪一项不是服务的个人特性层面的因素？（）呼出类销售服务包括（）
- 下列属于违法行为的是（）。（）是客户进行现金业务、部分非现金业务办理及传统型产品销售区域。文明服务专题活动至少一年举行（）次,活动要有具体方案,并形成书面总结。滥用职权
越权交易
收受贿赂#
违反决策程序制
- 要牢记并遵守中国银行“爱行敬业,信誉至上,（）”的职业道德。金融机构应当将所有大额和可疑外汇资金交易记录,自交易日起至少保存（）。《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定的大额外汇资金交易报告标
- 《守则》分为七章,涉及爱行敬业、遵法守纪、保守秘密、优质服务、银行形象、廉洁自律、内部关系等方面,《守则》中“星号准则”是要求银行员工（）。重大经济损失指违规造成（）元以上经济损失。男士头发应做到（）。按
- 金融机构在外汇领域反洗钱的主要职责包括：建章立制、落实反洗钱岗位责任制、（）、保存外汇交易记录、报告大额和可疑外汇资金交易情况等。个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额（）
- 大额交易报告制度,是指凡支付金额在规定金额以上的交易,（）都要向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。通过（）可以了解更多的服务失败的原因,发现经营管理的漏洞,及时采取改进措施,防止其他客户跳槽。以下
- 《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了（）原则,即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构（主报告机构）,同时报送国家外汇管理局当
- 应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料,对认为涉嫌犯罪的,应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送（）,有时甚至傲慢,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落
- 要牢记并遵守中国银行“爱行敬业,（）”的职业道德。（）是造成客户满意的因素,是银行单独提供给客户具有特色的服务,逃避大额支付交易监测。以人为本
服务为本#
客户为本
客户至上A、激励因素#
B、保健因素
C、悬念原
- （）是指交易的金额、频率、流向、用途、性质等有异常情形的人民币支付交易。金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户（）的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处1000元以上5000元
- （）是金融行动特别工作组的英文缩写,该组织是西方七国集团为了专门研究洗钱的危害与预防以及实现反洗钱的国际统一行动而成立的政府间国际组织,其成员国（地区）现已遍及北美、欧洲、亚洲、南美的主要金融中心。根据
- FATF提出的（）建议是西方反洗钱行动的主要纲领。客户服务主要包括四个阶段：接待客户、（）和挽留客户。以下（）属于开放式问题。服务岗位人员应认真践行（）,按照岗位规范要求办理业务,做到准确、安全、快捷。中国
- 《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》及《金融机构反洗钱规定》是根据（）等有关法律、行政法规,制定的一个规定和两个办法。如果是主人开车,客人应坐（）。针
- 金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击（）,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。法律禁止用来设定抵押的财产是（）。换位思考的能力,即（）,是
- 反洗钱工作委员会会议分为定期会议与临时会议。定期会议原则上每年召开（）,如遇国家重大政策调整或者出现其他特别、突发事件,经秘书处或成员部门提议,可以召开临时会议。查询、咨询和投诉处理等属于银行客户服务中
- 以下（）不属于反洗钱委员会的主要职能。合规工作具有建设性、预警性、（）、动态性的特点。服务岗位人员应认真践行（）,按照岗位规范要求办理业务,做到准确、安全、快捷。银行业从业人员应当尊重同事,禁止带有任何
- 居民、非居民个人外汇账户有规律出现大额资金进账,第二日（）取出,然后又有大额资金补充,次日又分笔取出的,属于可疑外汇非现金交易；根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定,对于一家银行来讲,合规是指（）
- 个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额（）以上的款项划转,属于大额支付交易。作为中国银行股份有限公司的员工,要牢记并遵守中国银行“爱行敬业,勤政俭朴,促进行业内信息交流与合作。1
- 有关金融机构应负责查明,检查人员不得少于（）。金融机构不得为客户开立（）,而且非常善于发现问题,较少受暗示。所以在处理独立型客户的投诉时应（）。网点营销中,可按照对方座次依次递送名片#A、既不能说得太多,应
- 《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》中要求（）由金融机构进行柜面审查,通过书面方式或其他方式报告。设立全国性商业银行的最低注册资本额为（）元人民币。（）不属于金融机构反洗钱三大原则内容。金融机构在
- 金融机构在开展业务过程中,情节严重的,取消其直接（）的任职资格。金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（）。（）是指针对各种类型客户提供标准化或定制化的个人金融产品。敏感型问题客户较敏感,对人多疑,对接待人员
- 对认为涉嫌犯罪的,应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送（）,对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。我行营业大厅客户满意率调查一般采用大厅现场调查
- 中国人民银行或者国家外汇管理局经分析研究金融机构的大额和可疑交易报告,对认为涉嫌犯罪的,应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送（）,并不得对金融机构客户和其他人员泄漏报
- 代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件,进行核对,并登（）记的身份证件上的姓名和号码。我国商业银行的资本充足率不得低于（）。一机多票开票子系统V6.15中,在编
- （）负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑外汇资金交易报告制度。金融机构应当将所有大额和可疑外汇资金交易记录,自交易日起至少保存（）。（）是我行重要的优势渠道资源。根据网点的
- 金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（）。（）负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑外汇资金交易报告制度。大额交易报告制度,是指凡支付金额在规定金额以上的交易,（）都要向中国人民
- 约定以跟单托收方式结算。甲公司交运货物后,开立了以乙公司为付款人的见票即付汇票,并附随单据,审慎地识别可疑交易,不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。（）是金融行动特别工作组的英文缩写,其成员国（地区）现已遍
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