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- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚
- 1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易
- 就会对收购方造成严重损害的方式,来降低被收购方的吸引力,这样的反收购策略是（）。目前,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比
- 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。公司权证的某日收盘价是4元,行权比例为1次日A公司股票最
- 保险公估公司受理委托后,即由于人的生命和身体无法用货币衡量,只能依据保险人的实际需要和缴付保险费的能力来赔付。按保险金额与保险标的的实际价值的对比关系划分,保险合同可分为（）。一般说来,父母可以为未成年子
- 保险的数理基础是（）。基本职能是保险的原始和固有职能。保险的基本职能是（）。（）是一种以经济合同所约定的有形财产或预期应得的经济利益为保险标的的一种保险。从社会总产品的分配和社会生产持续进行的角度看,
- 可以采用联合保荐,每股发行价格5元,发行费用0、2元,这笔优先股的资本成本是（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。可转换证券筹资的特点有（）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布
- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。在公司发行境内上市外资股之前,这些中介机构涉及（）。国有企业、集体企业及其他
- 债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议,下列不属于回购成交合同的是（）。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()3个短期品种。下列关于深圳证券交易所现
- 某公司拟发行面值1000元,期限5年,票面的利率8%的债券2000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本通常的股票估值方法有()首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合
- 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上网资金申购新股时,向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,并对其内容负责#
C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披
- 发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,可能妨碍其公正履行职责的
发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行
- 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（）内发出获准发行新股的公告。发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等
- 我国保险法规定的非寿险业务按照当年自留保费提取未到期责任准备金的比例是（）。一般互补品和替代品的价格将影响到保险产品的需求如果替代品的价格大幅度上升,那么保险需求量将（）。美国对寿险和财险经营的规定是
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。2010年9月,中国证监会发布了（）,对证券公司借入次级债务进行了规范。以下说法正确
- 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚#责令依法处理非法持有的证券,责令依法处理非法持有的证券,还应当对直接
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,公司有权决定如何投票
B：现金红利和利息归公司所有
C
- 根据通货膨胀条款,现发生赔款1000万元,赔付时的通货膨胀率比合同生效时的通货膨胀率增加了30%,随自己的菜卖了出去。老王与老刘订立的合同属于（）。寿险合同属于（）,履行赔偿或给付保险金义务。人身保险合同效力中
- 集合资产管理业务的特点有（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司开展资产管理业务可以（）。定向资产管理业务的投资范
- 油润滑艉轴承首、尾两端安装（）密封装置,确保进行有效的密封。下列市场调查说法中错误的是（）。已知终值F,求年金A,应采用（）。下列财务内部收益率说法中错误的是（）。基金卷的发行价格由以下几个部分组成（）。
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中
- 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法
- 委托指令根据（）,有市价委托和限价委托清算包括（）上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。某投资者于某年10
- 下列（）事项须由股东大会以特别决议通过。设立股份有限公司时,如果股东抽逃出资,（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。有限责任公司是由（）个以下股东共同出
- 对于（）,协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。在上海证券交易所,（）是指特定时点不能按照虚拟
- 债券利率受（）等因素影响。与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金的分配比例不得低于基金净收益的（）。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。《证券法》实施
- 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（）。企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金
- 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有（
- 从（）角度看,保险是分摊意外损失、提供经济保障的一种财务安排。代位追偿权不适用于（）。投保人与保险标的之间存在利害关系的标志是（）。根据保证事项是否已经存在,保证可分为（）。保险人承担赔偿或给付责任的最
- 下列属于政府债券的有（）指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名,根据授权代位履行会员代表职责。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申
- 公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,保险人承担部分责任
保险人在承保时,支付相应的差额#
按可以确定的最高数额先予支付,最终确定赔偿金额后,保险人应拒绝承保
某一风险事故发生的频率虽然不高,保
- 下列哪项不属于保险费率的厘定原则？（）人寿保险费制定的基本原则是（）。（）是指单位保额的保险损失赔偿额,即有效索赔额或实际赔偿额占承保保险金额的比率。影响保额损失率的因素不包括（）。要求厘定的保险费率
- 证券公司设立集合资产管理计划,净资本不低于人民币（）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,应当符合的要求有（）证券公司开展定向资产管理业务,了解客户的相关信息,应当向中国证券监督管理委员会提
- 投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。主承销商于（）日7：00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。新股发
- 逆选择是指（）。除了保险的历史,个人病史的重要因素还包括（）。通融赔付具体体现了（）。当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。张先生于某保险公
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