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- （）是人身保险经纪人的主要工作。厘定保险费率是保险的基本要素。保险费率的厘定是保险产品定价的（）。（）是用以补偿或给付因自然灾害、意外事故和人体自然规律所致的经济损失、人身损害及收入损失,并由保险公司
- 评定无形资产的重估价值,根据（）。（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。会计报表审计过程包括（）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价
- 表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币
- 按照（）自动增加相应的股数。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的,以（）结果为准。采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,应当向股东提供网络投票方式。下列关于权证行权的说法中正
- 按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理
- 因重大误解和显失公平等原因引起的无效是()。保险合同的被保险人在保险事故发生后,依据保险合同享有（）权利。（）不属于保险合同有效应具备的条件。财产保险中善意的超额保险与人身保险中被保险人实际年龄与保单所
- 并由客户交存相应担保物的经营活动。某投资者当前融资融券债务为10万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C
- （）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交
- 有价证券是（）和（）的统一表现形式在美国发行的外国债券被称为（）证券市场监管的对象包括（）加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不许超过（）,加入3年不许超过（）。
- 应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发
- 证券交易从（）的时间安排来看,是保障投资者合法权益的重要环节,直接将证券登记到其持有人名下。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（）,且账户名称
- 原保险人（）。共同保险对风险的分摊方式是（）。把保险人与投保人之间的保险经济关系用法律的形式固定下来,同时也是对风险的（）。可保风险是指符合保险人承保条件的（）。社会保险具有强制实施的特点,凡是社会保险
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值（）公司并购的基本类型包括（）外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（）,外国投资者取得实际控制权。收购的支付方式包括（
- 以发起设立方式设立股份有限公司,发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由（）向公司登记机关报送公司章程等登记文件。设立股份有限公司,董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后（）内发出召开
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。发生下列（）情况,认股权证自（）起方可行权。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现
- 不属于保险人未尽告知义务的情况为（）。保险最大诚信原则中的弃权与禁止反言主要是约束（）的。被保险人抢救保险标的所支出的合理费用,由（）负责赔偿。如果发生事故后,则（）。保险标的因遭受保险事故而发生全损时
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）深圳证券交易所网络投票基于（）。非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有
- 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。证券金融公司对单
- 股份有限公司创立大会的职权有（）。通常,在横向收购中,单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（）股,在（）生效。通过公司章程#
选举董事会和监事会成员#
决定公司内部管理机构的设置
对公司的设立
- 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（）,对发行
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。结算头寸用于应付日常结算,其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。债券买断式回购交易也称（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。不属于证券
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场监管的“三公”原则指的是（）。《关于依法打击和防控资本市
- 中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请发行新股作出了规定。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,并由至少2名有从业资格的人员签署。配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（
- 成长型基金可以分为（）基金估值的主要目的是（）上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（）日内编制完成中期报告在经济生活中,证券公司的功能有（）。由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是（）
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,累计公司债券余额不得超过（）。认股权证的存续期间（）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民
- 对本金和之前产生的利息合并计算,现在应该存入的资金金额被称为（）。人寿保险费制定的基本原则是（）。用过去所缴付的纯保费终值减去过去给付保险金终值的原理计算责任准备金的方法称为（）。在厘定保险费率的原则
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,这类风险是（）。保险人在承保时,其净资产与负债的比率应达到（）。（）的保险标的是保险人的承保责任。保险人规定的相对免赔额是指（）。事故超赔属于（）。在
- 规定公司债券的发行采用（）,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,其中第一阶段改革主要措施
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,指出其对财务报表的影
- 进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。（）是客户招揽的保证。客户阅读《
- （）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。当有效申购量等于或小于发行量时,并自（）起施行。2008年8月14日中国证监会审议通
- 下列不适用于T+1滚动交收的是（）。清算和交收两个过程统称为（）。证券登记实行（）。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。（）是指由于证
- 下列关于权证的说法,正确的有（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。上海市场B股清算过程中,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（）,深圳证券交易所中小企业板块开
- 被保险人仍生存则保险金请求权由()行使。在我国,责任保险发展中的突出问题表现在（）。依据国际惯例,保险金额的确定方式是由（）。在团体保险中,保险人对参加团体保险的个人分别签发（）。（）,投保人对被保险人有关
- （）是指投保人申请投保的财产及其有关利益或者人的寿命和身体。保险单是证明保险合同成立的书面凭证,由多个部分构成；其中,被保险人名称（姓名）及住所属于保险单的（）部分。保险合同当事人双方依法全面完成合同约
- 对于情节严重的异常交易行为,（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。中证指数公司发布的（）为反映交易所证券交易的重要指数。在深圳证券交
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清
- 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于（）方面的考虑。管理层防卫策略主要包括（）。企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）并购分析中的财务协同理论的优势
- 企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。由于股东只承担有限责任,普
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