第十章证券登记与交易结算题库2022全套模拟试题142

1. [单选题]下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A. A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B. B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C. C．记账式国债^{(book entry treasury bill)}通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D. D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

2. [多选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}在（）的，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A. 招投标
B. 债券回购
C. 场外合同分销
D. 证券交易所挂牌分销

3. [多选题]在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。

A. 印花税、经手费
B. 监管规费
C. 投资者应收的现金分红、利息
D. 转让限售股应缴纳的个人所得税

4. [多选题]证券交易的结算可以划分为（）等环节。

A. 交易数据接收、清算
B. 发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
C. 证券交收和资金交收、发送交收结果
D. 结算参与人划回款项、交收违约处理

5. [多选题]最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。

A. A股
B. 基金
C. 债券
D. ETF、权证

6. [多选题]对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。

A. 暂不交付相关证券
B. 暂不向违约方^{(defaulting party)}划付相关资金
C. 扣划自营证券
D. 变卖自营证券

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