证券交易题库2022第七章资产管理业务题库模拟考试冲刺试题107

1. [多选题]集合资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. B．投资资产必须进行托管
C. C．客户资产必须进行托管
D. D．通过专门账户投资运作
E. E．较严格的信息披露

2. [单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

3. [单选题]证券公司开展资产管理业务可以（）。

A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

4. [多选题]定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品

5. [多选题]不属于定向资产管理合同内容的有（）。

A. 风险揭示
B. 客户资产的清算返还事宜
C. 发放证券
D. 搜集客户内部信息

6. [多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定^{(related regulations)}，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资

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