2022第七章资产管理业务题库易混易错每日一练(11月01日)

1. [单选题]因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式^{(written form)}向上海证券交易所报告调整情况。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

2. [单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

A. 客户
B. 证券公司代表客户
C. 代理人
D. 证券公司

3. [多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

A. 投资经验
B. 公司规模
C. 风险控制水平
D. 管理能力

4. [多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶

5. [多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A. 前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C. 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算^{(independent accounting)}、分账管理
D. 集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}要求、合同及其他有关规定^{(related regulations)}签订托管协议

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