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- （）即可用于交易。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股,成交
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。主承销商审查可比较的发行公司的()和它们的(),然后根据发行公司的特质进行价格调
- 公司有下列（）情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。下列基金中,风险最大的基金是（）。关于基金收益分配,下列论述准确的是（）。公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,且在规定期限内仍达不
- 下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表
- （）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。上海证券交易所目前系列指数包括（）。国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。中国证券监督管理委
- 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,一般采用的处置方式包括（）。审计全过程的中间环节是（）。A．当企业整体改组为上市公司的时候,直接作为投资折股,控股公司不再使用该无形资产#
C．当企业
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。在中
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当
- 要求厘定的保险费率应确保保险人的偿付能力的费率立定的原则是（）。反映一组保额损失率的稳定性采用的指标是（）。国民生命表与保险公司使用的经验生命表相比起死亡率（）。过去法是指（）。人寿保险营业保费计算的
- 要求高级管理人员和核心技人员稳定,证券交易所
C、1、5,中国证监会和证券交易所#6个月
12个月#
2年
3年网上和网下对机构投资者和公众投资者
网上或网下对机构投资者和公众投资者
网下对机构投资者与网上对公众投资者
- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金
- 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。拟发行上市的公司改组应遵
- 所属企业到境外上市,上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元。外资股招股说明书中,在（）项目下
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的
- 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。上市公司作出发行新股的决定,规定公司债券的发行仍采用（）。近10天
近15天
近1个月#
近3个月本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作
- 如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,则其实际收益率为（）。房地产投资的收益包括（）。地产投资策略选择的要素包括（）。7％#
8％
15％
23％A、房地产租金收益#
B、
- 股份制改组的审计计划由（）组成。对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易,应通过（）明确有关成本和利润的标准。企业有下列（）行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估。A、总体审计计划#
B、全面审计计划
- 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。证券公司自营业务不具有（）的特点。一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手,则该金融工
- 1998年（）出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的
- 证券登记按照性质划分可以分为()。从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#t+1
t+2
t+3#
t+4证
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。A、机型先
- 对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。经营人寿保险业务应选用（）。在一定的银行利率水平下,某人欲在将来的某一时刻得到一个固定金额,现在应该存入的资金金额被称为（）。厘定人寿保险费率的三要素是（）
- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非
- 可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。下列哪些属于介入超声范畴（）A．1、3
B．2、5
C．1、6#
D．2、7超声内镜#
超声引导下穿刺活检#
术中超声#
超声引导下消融#
超声聚焦刀或超声碎石可转换公司债
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。股权融资的特点有（）。在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。不得购买储蓄国债的机
- 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。影响可转换公司债券价值的因素有（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。有限责任公司具有（）的特点。1%
5%#
10%
3%人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
资合、封闭及设立程序简单
资合、开
- 订立保险合同时当事人遵循的（）原则远比一般民事活动严格。在补偿性保险合同中,保险赔偿以被保险人所遭受的（）为限。我国《保险法》对投保人不履行年龄的如实告知义务,规定了（）年的除斥期间。在不足额保险中,要
- 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。在客户交易结算资金第三方
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。A．国家重点建设债券#
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上
- 下面保险业务中,保险人在承保时需要针对每笔业务制定单独费率的业务是（）。（）是保险防灾的经济方法。保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在间隔形成一部分暂时闲置的资金叫做（）。溢额分保的突出优点是（）。
- 保险市场需求包括三个要素,下列不属于其要素的是（）。因为保险费率与保险需求之间呈（）关系,所以保险需求的费率弹性为负值,研究保险需求的费率弹性,基本目的是了解保险费率与保费收入之间的关系。破产申请的受理单
- 国际债券的特征（）证券公司内部控制的基本要求包括（）证券市场是（）直接交易的场所。资金来源广#
发行规模大#
存在汇率风险#
有国家主权保障#保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行#
防范经营风险
- 委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托委托指令根据委托时效限制,可以分为（）《证券账户管理规则》规定,（）对证券账户实施统一管理。A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向#
C．委托价格限制
D．委托时效限制A．当
- 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A．5
B．10#
C．15
D．2
- 计算项目的财务净现值所采用的折现率为（）。地产投资策略选择的要素包括（）。股票投资的宏观经济分析方法包括（）。A、财务内部收益率
B、基准收益率#
C、财务净现值率
D、资本金利润率A、地段位置的选择#
B、质量
- 保险人依靠其所收取的保险费建立（）,对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。保险费率,是纯费率和附加费率的加总。（）是将附加费用分成两部分考虑的营业保费计算方法。人寿保险营业保费计算三元素法是将附
- 证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。证券金融公司对证券发行人的权利,是指（）等因持有证券而产生的权利。某投资者当前融资融券债
- （）是保险费率厘定和保险产品定价均需考虑的因素,它直接影响着保险人的承保意愿。保险人在承保时,应该尽量分散风险单位,一方面（）,另一方面,追求预期损失与实际的损失相一致,保证保险公司的经营稳定性。保险费率厘
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