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- 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,处（）有期徒刑或者拘役。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。保荐机构内部控制制度未有效执行,中
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。A．决策的自主性#
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性A．只有综合类
- 一般要求从保险合同订立到合同终止,因水灾造成一栋厂房毁损,已知该栋房屋的市场价值为60万元,保险金额为50万元。则被保险人可得到的赔款金额为（）。在不足额保险中,（）。下列关于弃权的说法错误的是（）。对于保险
- 在证券经纪关系中,证券经纪商是（）申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当
- （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。下面关于清算和交收说法正确的是（）。针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立（）。滚动交收#
会计日交收
- 某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股,均价为每股20元；申购新股600万股,价格每股6元。开办国债回购交易的目的是（）。全国银行间债券回购参
- （）是指在种类、品质、性能、价值等方面大体相近的风险。保险基金以（）为主要资金来源。下列有关自愿保险和强制保险的描述,错误的是（）。“保险是一种财务安排”的特性表现得最为明显的险种是（）。从保险公司财务
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）
- 发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,应及时提出回避。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）
- 避免利益冲突#
应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务#
应当建立健全风险控制制度,不得超过计划成立规模的5%,不得超过计划成立规模的5%,不得超过证券公司净资
- 对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关证券#
单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账
- （）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定（）代行董事会秘书职责。
- 我国保险法第七十五条规定保险监督管理机关收到保险公司的开业申请后应在（）内作出批准或不批准的决定。价格机制对于保险费率的自发调节只能限于（）。保险商品供给的费率弹性是指保险费率变动所引起的保险商品供给
- 发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。证券公司借入次级
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元#
D．2亿元根据《证券法》第125、127条规定,证券公司从事以上业务
- （）实行次交易日起回转交易。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。A股
B股#
债券
权证3%
5%
7%
10%#同一证券营业部或同一地
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。企业债券筹集的资金
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成
- 收购方在根据发展战略与中介机构的意见初步初步确定目标公司后,组织企业管理人员、财务顾问、律师、注册会计师等组成的评审队伍,对选定的目标公司进一步的细致审查与评价,这个过程称为（）公司并购的最终支付方式取
- 上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。根据下表所示,该股票上日收盘价为12.18元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。根据现行制度规定,无论买入或卖出,（）在1个交易日内的交易价格相对
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行尽职调查,这些中介机构涉及（）。以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。A．主承销商#
B．国
- （）是保险人制定费率时的主要依据。经营人寿保险业务应选用（）。财产保险费率的厘定是以（）为基础的。通过对保额损失率和均方差的计算求出纯费率,然后再计算附加费率,最后将纯费率和附加费率相加即得出营业费率。
- 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（）进行报价。在债券买断式回购交易中,债券持有人是（）。月收益率
季度收益率
到期年收益率#
加权平均年收益率债券购买方
逆回购方
正回购方#
资金供给方掌握
- 侵占是指（）。在我国,保险人的告知形式是（）。在一连串连续发生的原因中,有一项新的独立的原因介入,导致损失。若新的独立的原因为（）,保险责任由保险人承担。我国《保险法》对投保人不履行年龄的如实告知义务,规
- 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调配合。20
40
60#
80是在
- 目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。合并名称#
合并发行#
合并投资
合并托管#被依法取消受托机构资格#
被资产支持证券持有人大会解任#
依法解散、被依法撤销或
- 招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。发行人如发行过内部职工股,应披露（）。规范关联交易,发行人应当披露的内容不包括（）。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。A．发
- 根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股,那么,该投
- 1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市以下关于连续交易的说法,错误的是（）。符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低
- 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是（）对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,深交所协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）
- 普通股权可分为以下几项（）。男,70岁,体检发现总胆红素、ALP、GGT明显增高,下列哪种疾病可能性最大（）公司剩余利润分配权置信#
投票表决权#
优先认股权#
检查监督权#
剩余财产清偿权#病毒性肝炎
胆石症
肝硬化
溶
- 保险利益原则规定,投保人对保险标的要具有（）承认的利益,否则保险合同无效。某银行开展住房抵押货款,向某贷款人贷款额30万元,将抵押的房屋的投保了30万元的1工年期房屋火险。按照规定,贷款人半年后偿还了10万元。不
- 企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）
- 由于保险和赌博都具有（）,因此保险利益原则规定,投保人的投保行为必须以保险利益为前提,这就把保险与赌博进行了本质上的区分。在合同订立时,保险人应告知的内容有（）。（）是弃权与禁止反言的主要约束对象。对保险
- 下列调查说法中正确的是（）。普通股权可分为以下几项（）。A、可以利用典型讥调查资料对调查总体进行较为准确的数量推断
B、重点调查同样可以计算抽样误差
C、普查方式在市场分析中应用最为广泛
D、重点调查和典型
- 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。发审委委员应当符合的条件包括（）。下列属于不再提交发
- H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。
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